SFC مؤتمر صحفي خلال عطلة نهاية الأسبوع، ثم أطلق سراحه مع الأوراق الممارسين الأسهم العقوبات. وحتى الآن، أقل من مرة في الشهر، وقد ظهر متتالية 5 من حادث ضربة الجزاء الأسهم الممارسين الأوراق المالية.
لا يهم مدى ارتفاع مخزونات الممارسين الأوراق كيف حظر صارم، والسماح بغض النظر عن صوت الأوراق المالية الأسهم الممارسين، في الآونة الأخيرة أقل من مرة في الشهر غرم، كانت هناك خمس الأوراق المالية الأسهم الممارسين، والذي أثقل عقوبة الممارسين، المدير العام لشركة المحيط الهادئ للأوراق المالية تنغتشونغ قوانغهوا الطريق قسم أعمال الأوراق المالية يانغ تاى هوا، ومباشرة تغريم لا يزيد عن 5700 مليون، أو تذاكر فردية حتى الثقيلة، فمن النادر!
في الواقع، في العام الماضي، وكثفت جهود التفتيش لجنة المتابعة إشراف الأوراق المالية ممارسي تداول الأسهم غير قانوني، كان هناك ثلاثة أشهر الممارسين تغريمه سجل أربعة. أقل من شهر الآن لدينا خمسة موظفين تغريم بلغ مجموع الغرامات إلى 58700000 يوان، وتحديث السجل السابق. سمة هامة من سمات هذه الصفقة هي كمية ضخمة من خمس الممارسين، تتراوح ما بين 1 مليون إلى أكثر من 5 ملايين نسمة.
من جهة هو ظاهرة الأوراق المالية الأسهم الممارسين المتكررة، ومن ناحية أخرى، في السنوات الأخيرة قضية الممارسين الأوراق المالية يمكن أن تدخل مباشرة في السوق أيضا مناقشة ساخنة.
"إن القانون الحالي لا تحظر الأسهم الممارسين، لكننا لا تستثمر، كيف دراية وفهم السوق، وكيفية توجيه العملاء للاستثمار؟" كثير من مستشار الاستثمار سيكون مثل هذا السؤال. "نحن في وضع برنامج مصمم للمستثمرين التداول عادات أي وسيلة للمعرفة، وأنا لا أعرف كيف لجعل المستثمرين التنمية APP أكثر مناسبة." وهناك أيضا موظفي تكنولوجيا المعلومات هذه التغذية المرتدة. هناك الممارسين أوصي بأن الخط الأحمر يجب أن تشكل مع جدار الحماية، تحديد الأسهم التي يمكن أن تقلى، والتي لا يمكن المقلية.
20 أبريل 2015، اقترحت اللجنة الدائمة للمجلس الوطنى لقانون الأوراق المالية (المشروع المعدل)، ليتم تعديل القانون للسماح للبيع الأوراق المالية الأسهم الممارسين، الأمر الذي تسبب في السوق ساخنة. ولكن، حتى الآن، لم تكن عملية تعديل قانون الأوراق المالية القانون تقدما جديدا. تحت الإطار القانوني والتنظيمي الحالي والممارسين الأوراق المالية لا تزال لديها للحفاظ على النظام، لا تلمس الأوراق المالية "خطوط الضغط العالي."
دعونا ننظر هؤلاء الممارسين خمسة:
أولا:
يانغ تاى هوا أوهيرا مدير أعمال الأوراق المالية الأجنبية، مبلغ الصفقة 300 مليون يوان؛
المركز الثاني:
جيانغ تشنغ، الذي كان في EMC، GUOTAI جونان للاوراق المالية، ومكتب وساطة سور الصين العظيم للأوراق المالية، التي شارك فيها حوالي 500 مليون.
المركز الثالث:
شانشى للأوراق المالية جيا جون تشى، قيمة الصفقة ما يقرب من مليار جنيه،
المركز الرابع:
لو تشيان CICC مدير أول استثمار مبلغ الصفقة 112 مليون لمدة ثلاث سنوات الاستثمار ضد خسارة ولا ربح.
المركز الخامس:
أيضا يتلقى هنغتاى للأوراق المالية داوي مبلغ الصفقة 107 ملايين، وشرع لملايين تفقد 100،000 تذاكر.
يانغ تاى هوا أوهيرا مدير أعمال الأوراق المالية الأجنبية، مبلغ الصفقة 300 مليون يوان: أولا
يانغ تاى هوا يناير 2013 بين 18 إلى 12 سبتمبر 2016 الفترة، المدير العام لقسم أعمال الأوراق المالية المحيط الهادئ للأوراق المالية تنغتشونغ قوانغهوا الطريق، Yinmou تشى يانغ تاى هوا للأم. ضمن الفترة المذكورة، يانغ تاى هوا السيطرة الفعلية واستخدام حسابات "يين Mouzhi" لتداول الأوراق المالية، التداول لديها خلال "سهم دينغلي" وأسهم أخرى، ودوران التراكمي من 301 مليون يوان لشراء الأسهم، ودوران التراكمي من 317 مليون سهم يوان بيع في نهاية الفترة وتشترك في نفس الجانب لا يزال يحمل 15.1 مليون سهم، والأوراق المالية باعت ما مجموعه 14339600 الربح يوان.
يعتقد شنغهاي سيكيوريتيز مكتب تنظيم أن يانغ تاى هوا كما الممارسين الأوراق المالية ومراقبة واستخدام "يين Mouzhi" الحساب وشراء الأسهم بيع، في انتهاك للمادة 43 أحكام "قانون الأوراق المالية" التي تحظر عقد من قبل الموظفين نيابة عن الآخرين، وشراء الأسهم بيع ، يشكل "أفراد يحظر تشارك في قوانين تداول الأسهم، والأنظمة الإدارية، إما مباشرة أو مع اسم مستعار، لاستعارة اسم الآخرين في الانتظار، شراء وبيع الأسهم،" 199 "قانون الأوراق المالية" الجرائم المادة الأولى.
ومن المعلوم أن الانتهاكات تضمنت القضية وقعت في تنغتشونغ بمقاطعة يوننان، يانغ تاى هوا شككوا في مكتب شنغهاي للقضية لا ولاية قضائية على العقوبة الإدارية، وسيتم نقل الطلب إلى مكتب يوننان تنظيم الاوراق المالية التعامل مع هذه القضية.
وردت شنغهاي سيكيوريتيز مكتب التنظيم، مكتب شنغهاي للجنة باعتبارها الوكالة، وفقا لولايتها، وممارسة المهام الإشرافية والإدارية ذات الصلة، وممارسة واجبات نطاق لا يقتصر على هذا المجال. ووفقا ل "مسؤوليات بموجب" المادة 25، وكالة المسؤول عن قضية أو مسألة تدخل في اختصاص الحالات الأوراق المالية والعقود الآجلة لجنة تنظيم الاوراق المالية غير المشروعة الصين المعين من قبل الإدارات المعنية للتحقيق فيها.
مكتب شنغهاي لقسم التحقيق في القضية المعينة من قبل الدوائر الفنية المختصة التابعة للجنة، ونطاق بنود العمل لا يقتصر على الجريمة الأصلية المتورطين في القضية، ويشمل أيضا القضايا المتعلقة جدت الدراسة غير قانوني. وفقا للمادة 29 "حكم واجب"، الجهة المسؤولة عن محاكمة قضايا الأوراق المالية غير المشروعة وحدات الآجلة إلى الشروع في التحقيق، يجب أن تفرض عقوبات إدارية على الأوراق المالية والعقود الآجلة الأطراف غير قانونية.
مرئية، بالإضافة إلى حالة يانغ تاى هوا أو تنطوي على أنشطة أخرى غير مشروعة.
واشار يانغ تاى هوا ايضا ان رجاله من خلال العمل الصفقات التجارية واحد ليس بالضرورة يانغ تاى هوا نفسه يمكن أيضا أن تعمل عمليات من قبل شخص آخر، حتى لو كان، لا ينبغي أن تدرج العقوبات يانغ تاى هوا جزء من عملية من قبل الآخرين يانغ تاى هوا الأعمال غير المشروعة من مخزونات البيع والشراء في، وفي الوقت نفسه، اسم يانغ تاى هوا يتصل على الهواتف والبطاقات المصرفية المتنقلة كانت قيد الاستخدام ونشر أمه، الأم، بالإضافة إلى العمليات الخاصة بها، ومن الممكن أيضا للعثور على أشخاص آخرين بالنيابة عن العملية، ولكن لم يتم تشغيلها يانغ تاى هوا، الوضع ذات الصلة ليست واضحة .
وأشار مكتب شنغهاي أن القضية دليل المتكاملة، كافية لإثبات السيطرة يانغ تاى هوا واستخدام "يين Mouzhi" بسبب سلوك شراء وبيع الأسهم، القرار النهائي بشأن يانغ تاى هوا "ليست عقوبة ثلاثة"، وقد تم مصادرة غير شرعي الدخل 14339600 يوان، وفرض 43018900 يوان غرامة.
المركز الثاني: جيانغ تشنغ، الذي خدم في ثلاثة وسطاء
عملت في GUOTAI جونان للاوراق المالية، سور الصين العظيم للأوراق المالية، جوهر سمسرة فى الأوراق المالية التي تخدم ثلاثة لم جيانغ تشنغ، نائب مدير معهد سور الصين العظيم للأوراق المالية والأوراق المالية الجوهر، نائب الرئيس لإدارة المعلومات وغيرها من الرسوم، التي شارك فيها حوالي 500 مليون ربح 50،000.
جيانغ تشنغ فبراير 1997 إلى أكتوبر 2003 في GUOTAI جونان للاوراق المالية العمل، يونيو 2005 إلى يونيو 2006 في أي نائب مدير معهد بحوث ستريت للأوراق المالية الكبرى، في ديسمبر 2006 للدخول في الأوراق المالية، شغلت منصب معاون مدير عام إدارة الاستثمار للأوراق المالية وإدارة زعيم مجموعة الاستثمار في الأسهم الأصول، نائب موظفي إدارة الأصول العامة التي بين عامي 201211 يناير إلى نوفمبر 2014 و 25 كما "للأوراق المالية جوهر - بنك الصين ايفربرايت - شون المال 2 نشط مجموعة تكوين الأصول خطة الإدارة "(المشار إليها باسم شون المال 2) الراعية الاستثمار، 5 مايو 2015 رحيل من الملاك للأوراق المالية.
قدم جيانغ تشنغ الاستثمار في الأوراق المالية استشارات الأعمال ممارسة شهادة (البعض) من صناعة الأوراق المالية في عام 2006، 27 يوليو، والحصول على شهادة لأعمال الأوراق المالية عام في صناعة الأوراق المالية 31 مايو 2009، وحققت الراعية الاستثمار 12 ديسمبر 2012 الأوراق المالية تمارس الشهادة.
26 نوفمبر 2014 إلى 4 مايو 2015، السيطرة السياسية جيانغ واستخدامها، "لي جون" GUOTAI جونان للاوراق المالية في الأوراق المالية تداول حساب، وشراء أسهم في المبلغ الإجمالي من 470 مليون يوان، ومقدار الربح 53667.19 يوان. التحقيق "لي جون" جيانغ حسابات الممول من قبل الحكومة.
وعلاوة على ذلك، حكومة تشانغ في 26 نوفمبر 2014، ويشتبه أيضا من استخدام "لي كانت" حساب باستخدام المعاملات المعلومات غير المفصح عنها، تم التعامل معها بشكل منفصل. الأسهم غير الشرعية وحدها، أمرت لجنة الحكومة تشيانغ وفقا للقانون الأوراق المالية بصورة غير قانونية، تصادر وغير قانوني الدخل 53700 يوان، وتفرض غرامة قدرها 107300 يوان.
المركز الثالث: شانشى للأوراق المالية جيا جون تشى، وكمية ما يقرب من مليار المعاملة
ولد في عام 1975 جيا جون تشى، 29 أكتوبر 2007 حتى الآن، وكان يعمل شانشى للأوراق المالية المحدودة، وتعمل في مجال تكنولوجيا المعلومات تعمل في تشغيل وظيفة. 20077 نوفمبر إلى 18 يناير 2017 الفترة، واستخدام جيا جون تشى من "جيا Moulan" "بيانو كبير" حساب الأوراق المالية بيع وشراء الأسهم وقيمة التداول التراكمي من 96654000 يوان، وإجمالي الربح 343،000 حسابات يوان.
يعتقد شانشى للأوراق المالية مكتب تنظيم الموظفين جيا جون تشى انتهاكا للفقرة 1 من المادة 43، "في البورصة، وشركات الأوراق المالية والتسجيل ومؤسسة تسوية الأوراق المالية" قانون الأوراق المالية "، والموظفين للأوراق المالية هيئة تنظيمية وكذلك القوانين واللوائح الإدارية أشخاص آخرين ممنوعين من المشاركة في تداول الأسهم، بينما في المكتب أو آخر موعد قانوني، وليس مباشرة أو تحت اسم مستعار، من قبل باسم شخص آخر لعقد، وشراء وأسهم بيع، أو قبول هدية الآخرين من الأسهم "شرط، تشكل" قانون الأوراق المالية "التسعين بعد المائة تسعة عشر من الانتهاكات، وفي نهاية المطاف مصادرة جيا جون تشى الدخل غير المشروع 343000 يوان، 343000 يوان وفرض غرامة.
المركز الرابع: لو تشيان CICC مدير أول الاستثمار، والاستثمار لمدة ثلاث سنوات مقابل خسارة ولا ربح
مارس 2010 إلى يونيو 2014، وعملت لو تشيان إدارة الأعمال CICC Jianguomenwai الجادة، وقد شغل منصب مدير الاستثمار مساعد ومدير الاستثمار. 201224 يوليو، لو تشيان الحصول على شهادة الاستثمار في الأوراق المالية الاستشارات (مستشار الاستثمار) الأعمال التجارية. يونيو 2014 إلى يوم المسح جنة، لو تشيان، CICC أكاديمية مدير الاستثمار كبار بكين فرع الطريق.
3 مايو 2013، لو تشيان والتسجيل لين الزواج. لين Mouqin والد لين. 25 مارس 2010، وتمثل "لين Mouqin" الأوراق المالية افتتاح يقف Xiangcai قسم أعمال الأوراق المالية فوتشو شارع، وبين حساب أموال 260 111. 2013 نيان 5 أعضاء من 04-06 يونيو عام 2016 التاريخ ". لين Mouqin "مصدر الأموال والأوراق حسابات من مكان وجود النقاط الرئيسية لحساب البنك لين.
حساب "لين Mouqin" الأوراق المالية حساب الإدارة بعد تسليم لين لأكثر من استخدام، فإنه ليس من المعاملة لين Mouqin أو إعطاء تعليمات الاستثمار. فبراير 2013، تمثل لين سوف "لين Mouqin" الأوراق المالية من قال لو تشيان من قبل الإدارة لو تشيان الحساب وكلمة المرور. قد 2013 بين 4 مايو 2016 تاريخ 6 يونيو، صنع صفقة وتداول عمليات "لين Mouqin" أوراق المالية لا يتم بشكل رئيسي من قبل لو تشيان ليتداول نستخدم بشكل رئيسي هاتفي الخلوي كأرض واحدة تشيان.
تحسب بورصة شانغهاى وشنتشن للأوراق المالية، بين 4 مايو 20136 يونيو 2016 تاريخ، "لين Mouqin" الأوراق المالية حساب إجمالي مبلغ الشراء من 57843400 يوان، والمبلغ التراكمي بيع 54659000 يوان، وعجز الحساب (بما في ذلك كتاب) 231500 يوان.
تعتبر SFC، 4 مايو 2013 إلى 6 يونيو 2016، لو تشيان كما الممارسين الأوراق المالية، والاقتراض "الأوراق المالية لين Mouqin" حسابات عقدت من قبل الممارسين في هذه الفترة، وشراء الأسهم بيع، في انتهاك "قانون الأوراق المالية "لأحكام المادة 43، أمرت أخيرا لو تشيان معالجة المحتجزين بشكل غير قانوني الأوراق المالية وفقا للقانون، وفرض غرامة قدرها 400000 يوان.
المركز الخامس: هنغتاى للأوراق المالية مدير إدارة الأعمال لي داوي، لا شرع إلا لملايين تفقد، تتلقى أيضا 100،000 تذاكر
عام ونصف العام، لي داوي فهم مليار من الأموال على شراء الأسهم وبيعها، وعلى الحالة نفسها، ولا ربح من الضياع.
1 سبتمبر 2015 إلى 8 فبراير، 2017 لي داوي كما هنغتاى للأوراق المالية تاييوان بينغيانغ الطريق الأعمال مدير إدارة. خلال الممارسين وتشغيل لي داوي، "لي Moumei"، "تشن Mouchun" و "Zhaomou كلمات" حساب لتجارة الأسهم المبلغ التراكمي من 107 مليون يوان، تمثل خسارة إجمالية قدرها 1041900 يوان.
وفقا لما ذكر لى داوي الحقائق غير الشرعية، والطبيعة والظروف ومستوى الضرر الاجتماعي، وفقا للمادة 199 من أحكام الأولى "قانون الأوراق المالية"، قررت هيئة الأوراق المالية مكتب تنظيم شنغهاي لداوي غرامة قدرها 100،000 $.
الملايين من الناس يشاهدون
وساطة سوق الأوراق المالية في الصين هي وسائل الإعلام الموثوقة، "أوراق تايمز" الصورة وسائل الإعلام الجديدة والوساطة الصين تتمتع حقوق التأليف والنشر في هذا المنبر نشرت المحتوى الأصلي، حظر غير مصرح مستنسخة، وإلا سوف يؤدي إلى اتخاذ الإجراءات القانونية.
ID: quanshangcn
نصائح: أدخل الوساطة الصفحة الصين الرمز للأوراق المالية مايكرو الإشارة، تستطيع أن ترى في سوق الأوراق المالية، وأشار إلى الإعلان الأخير، دخول الأموال متاحة، ويشار إلى رؤية NAV الصندوق.
وهناك ما يسمى عادة رائعة من القراءة نقطة بعد الثناء
