شنغهاي بودونغ المحكمة عقدت مؤخرا جلسة علنية مع حالات نادرة نسبيا مقاضاة مكتب تنظيم الاوراق المالية شنغهاي.
13 ديسمبر 2017، والمدير العام السابق لقسم أعمال الأوراق المالية من المحيط الهادئ للأوراق المالية تنغتشونغ قوانغهوا الطريق يانغ تاى هوا مع الأم، "يين Mouzhi" حساب، تم مصادرة الأسهم غير القانونية من قبل مكتب شنغهاي 14،339،619.13 يوان من الدخل غير المشروع، وتغريم 43،018،857.39 يوان. 16 مارس 2018، يانغ تاى هوا الإجراءات الإدارية إلى المحكمة بودونغ شنغهاي تسعى إلغاء قرار العقوبة الإدارية التي قدمها مكتب شنغهاي للقانون.
كيف حكم؟ بواسطة مقاعد البدلاء جماعية، للمحكمة أن تصدر قرارا فوريا. عقدت شنغهاي محكمة بودونغ أن مكتب شنغهاي قبل اتخاذ قرار بشأن العقوبة الإدارية، العقوبة الإدارية إشعار مسبق من قبل البرنامج، وتوفير الحماية الكاملة لحقوق بيان الأحزاب الدفاع، أدلى المتهم قرار يانغ عمل وفقا للقانون والإجراءات القانونية والإدارية. وفقا للأحكام ذات الصلة، رفضت ادعاءات يانغ تاى هوا.
الأسهم غير قانونية مصادرتها على 57 مليون
يتحدث عن أشياء من العام الماضي، 13 ديسمبر 2017، أصدرت قرار العقوبة الإدارية في مكتب تنظيم الاوراق المالية شنغهاي، صادرت كانت المدير العام المحيط الهادئ للأوراق المالية تنغتشونغ قوانغهوا الطريق قسم أعمال الأوراق المالية يانغ تاى هوا الأسهم غير قانونية الدخل غير المشروع 14،339،619.13 يوان وتغريم $ 43،018،857.39 يوان.
بين 18 يناير 2013 إلى 12 سبتمبر 2016 فترة يانغ تاى هوا الأوراق المالية الممارسين، يين Mouzhi للأم يانغ تاى هوا. يانغ تاى هوا السيطرة الفعلية واستخدام "يين Mouzhi" حسابات لتداول الأوراق المالية، والتجارة وخلال "سهم دينغلي" وأسهم أخرى، ودوران التراكمي لل301،001،569.78 يوان لشراء الأسهم، ودوران التراكمي لل317،467،957.24 سهم يوان بيع في نهاية الفترة ما زالت "أسهم الجانب نفسه "151،000 سهم من الأسهم، والأوراق المالية باعت إجمالي الربح 14،339،619.13 يوان.
وقال الإداري قرار العقوبة إذا رفض الحزب لقبول هذا القرار، استلام هذا القرار العقوبة في غضون 60 يوما بعد طلب إعادة النظر الإدارية للجنة تنظيم الاوراق المالية الصينية، ولكن أيضا من يوم استلام هذا القرار على معاقبة 6 في غضون أشهر كانت هناك محكمة الشعب من الإجراءات الإدارية المختصة.
ومن الجدير بالذكر أنه عندما قدم يانغ تاى هوا بيان من المواد الدفاع، في وضع الاستماع إلى الأمام دفاع أربع نقاط.
وتركز الجانبين للحالات النزاع ثلاثة
5 سبتمبر الصباح، رئيس محكمة شنغهاي بودونغ شنغهاي بودونغ يونغ يين مثل القاضي الذي ترأس الجلسة في محكمة أول جلسة استماع في محكمة علنية يانغ دعوى قضائية ضد مكتب شنغهاي المالية حالة العقوبة الإدارية. المتهم شنغهاي سيكيوريتيز مكتب تنظيم الشخص المسؤول هان شاوبنغ، نائب مدير المحكمة المدعى عليه. هناك ثلاثة أحزاب تركز الجدل في القضية:
1 الجدل: هل ولاية قضائية على حالات شراء الأسهم والبيع غير المشروعة؟
يانغ تاى هوا:
مسح شنغهاي سيكيوريتيز مكتب تنظيم "سهم دينغلي" عملية التداول من الداخل، وليس للتحقيق في وجود أفراد من الداخل المرتبطة التداول، واكتشف بالصدفة تداول الأسهم الممارسين الأوراق السلوك غير القانوني المزعوم، منذ قضية ذات الصلة وسبب الدعوى قد تغير، وبالتالي فإن مكتب تنظيم الاوراق المالية شنغهاي لايوجد حالة الاختصاص.
شنغهاي مكتب تنظيم الاوراق المالية:
التحقيق في قضايا تداول الأسهم غير القانونية التي يكلفه بها ديوان المحاسبة SFC، لذلك له ولاية على حدة.
شنغهاي بودونغ المحكمة:
شنغهاي جنة تنظيم الاوراق المالية، بوصفها الوكالة، تحت سلطة مكتب التفتيش التابعة للجنة، يمكنك سماع الحالات المعينة من قبل اللجنة، هو التمتع يانغ تاى هوا مكتب شانغهاى لتداول الأسهم غير قانونية للتحقيق في القضية وجعل سلطة قانونية قرار قاضى.
2 الجدل: ما إذا كانت الأسهم يجد أدلة كافية على الاتجار غير المشروع؟
يانغ تاى هوا:
مكتب شنغهاي للأدلة تم الاسترجاع لا يثبت أن "يين Mouzhi" حسابات الأوراق المالية من قبل يانغ في العملية، وفقا لسجلات التحقيق شنغهاي سيكيوريتيز مكتب التنظيم، وقد تبين لها بالعمل "يين Mouzhi" حسابات الأوراق المالية أكثر من شخص واحد، على الرغم من أن الأدلة تشير إلى أن يانغ جزء من المعاملات الأموال مع الهواتف المحمولة وأجهزة الكمبيوتر وغيرها من الأعمال ذات الصلة، ولكن لا تفترض أن مخزون حسابات العمليات يانغ.
شنغهاي مكتب تنظيم الاوراق المالية:
في الواقع يجد التقاضي الإداري قرار العقوبة الكتاب، هناك أدلة على أن الأوراق المعلومات، معلومات الحساب المصرفي، محاضر التحقيق، وتمثل معلومات أجهزة الكمبيوتر مثل إدارة أعمال الأوراق المالية المحيط الهادئ للأوراق المالية تنغتشونغ قوانغهوا الطريق الموظفين الإثبات، "يين Mouzhi" حساب معلومات الصفقة، وكلها تحت هاتف واحد من خلال هواتفهم النقالة، حيث نصف أجهزة الكمبيوتر أعمالها في الكمبيوتر، ورقم الهاتف ويانغ تاى هوا وحدة ليس فقط في ليرة لبنانية الكمبيوتر "يين Mouzhi" حساب، ولكن أيضا في منصة التداول طرف ثالث للعملاء في النهاية، وبالتالي وجدت كافية.
شنغهاي بودونغ المحكمة:
على أساس من مكتب تنظيم الاوراق المالية شنغهاي قدمت الأدلة ذات الصلة في هذه المحكمة، لم هذه المحكمة يانغ تاى هوا لا توفر أدلة على أن "يين Mouzhi" حساب بين 18 يناير 2013 إلى 12 سبتمبر 2016 الفترة التي يانغ الناس خارج العملية، وبالتالي فإن يانغ تاى هوا المطالبة، وغير مقبول المحكمة.
3 الجدل: هل يجب الشروع في حالة تداول الأسهم غير المشروعة؟
يانغ تاى هوا:
لم شنغهاي سيكيوريتيز مكتب تنظيم لا ينطبق على الحالة في ملف للتحقيق وعقوبات الإجراء وبالتالي غير قانونية على برنامجها.
شنغهاي مكتب تنظيم الاوراق المالية:
تعاملها مع إجراءات الإيداع الحالة، والصين لجنة تنظيم الاوراق سلوك الإيداع، الذي يمثل لجنة تنظيم الاوراق المالية الصينية في الكتابة في هذه القضية وضعت على الملف دون اعتراض.
شنغهاي بودونغ المحكمة:
لجنة 20 يوليو 2015 سيكون الحالات ذات الصلة التي يكلفه بها مكتب شنغهاي ومكتب شنغهاي وجدت المتطلبات ذات الصلة من الأمور غير القانونية، يرجى التحقيق أيضا. شنغهاي سيكيوريتيز مكتب تنظيم يوم 28 أكتوبر 2016 ليانغ أن تكون قضية جنائية تداول الأسهم غير قانوني. في 7 تشرين الثاني، أعدت اللجنة 2016 تقديم تقرير كتبه مكتب تنظيم الاوراق المالية شانغهاى يوم أعربت حالة أي اعتراض. إجراءات شنغهاي سيكيوريتيز مكتب تنظيم لرفع الدعوى وذلك تمشيا مع اللوائح ذات الصلة.
بواسطة مقاعد البدلاء جماعية، للمحكمة أن تصدر قرارا فوريا. عقدت بودونغ المحكمة شنغهاي أن: شنغهاي سيكيوريتيز مكتب التنظيم قبل اتخاذ قرار بشأن العقوبة الإدارية، العقوبة الإدارية إشعار مسبق من قبل البرنامج، وتوفير الحماية الكاملة لحقوق بيان الأحزاب الدفاع، أدلى المتهم قرار يانغ عمل وفقا للقانون والإجراءات القانونية والإدارية. وفقا للأحكام ذات الصلة، رفضت ادعاءات يانغ تاى هوا.
إذ يشير إلى اثنين من الخصائص الرئيسية لحالات
تشارك لأول مرة، وهو مبلغ كبير من المال.
معظم الأسهم الممارسين الأوراق المالية تغريم عشرات الآلاف، وبلغت كمية ضخمة مئات الآلاف من مختلف، يعاقب يانغ تاى هوا 57358500 يوان؛ وأيضا على كمية من مكاسب غير مشروعة كبيرة نسبيا، تصل إلى 14339600 يوان، وبعض الممارسين لا يزال الأسهم غير قانونية تخسر المال أ. قبل لكمية أكبر هناك، 8 أغسطس 2017، المساعد السابق لمعهد الرئيس السابق سور الصين العظيم للأوراق المالية المالية والأسهم هوانغ تشين غير قانونية لمصادرة الدخل غير المشروع حوالي 3635000 يوان، وفرض غرامة قدرها حوالي 10907000 يوان.
ثانيا، تقدمت الأحزاب دعوى قضائية.
على الرغم من أن كتاب يرفض قبول القرار، أن يقدم طلبا لإعادة النظر الإدارية قد ملف دعوى قضائية الإدارية إلى المحكمة، ولكن طلب إعادة النظر الإدارية، والتقاضي وحتى نادرة لعقوبات إدارية.
العقوبات الإدارية المعنية في هذه القضية في ديسمبر من العام الماضي، ولكن هذا العام، وعدد من العاملين في الأوراق المالية الأسهم غير الشرعية زادت عقوبة محتملة إلى حد كبير. ووفقا لإحصاءات مراسل الوساطة الصين تدل على أن السنة قد تم تغريمه 21 الأوراق المالية الممارسين والمواد مصادرة أكثر من 70 مليون نسمة، فإن اللجنة أيضا اثنين من الموظفين لاتخاذ سوق الأوراق المالية خمس سنوات على التوالي، واتخاذ تدابير لمدة 3 سنوات الإقصاء سوق الأوراق المالية.
الوسطاء المتورطين يلي: أوراق مؤسس بنك الصين الدولي للأوراق المالية، المالية المحيط الهادئ للأوراق المالية، مينميتالس للأوراق المالية، هوا للأوراق المالية، سهم شركة قوهيوان، هنغتاى للأوراق المالية، CICC، الوطنية للأوراق المالية، والمحيط الهادئ للأوراق المالية، الجوهر للأوراق المالية، وجامعة للأوراق المالية الأمم، وشانشى للأوراق المالية، ويسترن الأوراق المالية، وسوشو للأوراق المالية، سيتيك للأوراق المالية وغيرها من 16 شركات السمسرة.
إدارة الامتثال أو مجرد إجراء شكلي
الأسهم الممارسين للأوراق المالية أمرا شائع الحدوث، ولكن سلوك الأسهم الممارسين الأوراق المالية هو عدم الامتثال، وتداول الأسهم غير الشرعيين تحتاج أيضا إلى تحمل العقوبة المناسبة.
هذا العام، وعدد من العاملين في الأوراق المالية الأسهم غير الشرعية زادت عقوبة محتملة إلى حد كبير. ووفقا لإحصاءات مراسل الوساطة الصين تدل على أن السنة قد تم تغريمه 21 الأوراق المالية الممارسين والمواد مصادرة أكثر من 70 مليون نسمة، فإن اللجنة أيضا اثنين من الموظفين لاتخاذ سوق الأوراق المالية خمس سنوات على التوالي، واتخاذ تدابير لمدة 3 سنوات الإقصاء سوق الأوراق المالية. هذا يعمل في شركة الأوراق المالية الامتثال الداخلي، تدريب الموظفين، ووسائل الامتثال بدا العمل "جرس الإنذار".
هناك فرق كبير في إدارة الأصلي العام المحيط الهادئ للأوراق المالية تنغتشونغ قوانغهوا الطريق قسم أعمال الأوراق المالية يانغ تاى هوا العقاب وغالبية الحالات، استمرت الأسهم انتهاك يانغ تاى هوا أكثر من ثلاث سنوات، وكمية كبيرة، ولكن يعكس أيضا العمل في الأوراق المالية المحيط الهادئ في الامتثال أوجه القصور.
مبيعات شركات الأوراق المالية كما في معظم الفروع على مستوى القاعدة الشعبية، سواء خط الأعمال، ولكن أيضا المناطق المعرضة للخطر. المحيط الهادئ للأوراق المالية 2017 التقرير السنوي للبناء وفحص نظام الرقابة الامتثال لإدارة القضايا واضحا أن الشركة بحاجة، تتطلب الإدارات والفروع والشركات التابعة وظائف ثابتة الداخلية إدارة الامتثال، وتنفيذ الخرسانة من هذه الدائرة والمكاتب الفرعية والشركات التابعة إدارة الامتثال، وتقييم من قبل مدير الامتثال ومساعدة إدارة الالتزام لتنفيذ إدارة الامتثال.
في الامتثال التدريب والامتثال الشيكات العمل، التقرير السنوي المحيط الهادئ للأوراق المالية 2017 أن الشركة عقدت فقط خاص للتدريب الامتثال السنوي 16 مباراة، وفقا لتدريب مكافحة غسل الأموال خاص الفصلي لمجندين جدد أيضا تدريب الامتثال؛ قسم الامتثال، ما مجموعه أربعة استعراض الامتثال إدارة الأعمال في الموقع.
2016 إدارة الالتزام أجرى ما مجموعه تسعة إدارة الأعمال استعراض الامتثال في الموقع من إدارة ستة أعمال خارج الموقع التفتيش، بل وأكثر مما كانت عليه في عام 2017.
الملايين من الناس يشاهدون
وساطة سوق الأوراق المالية في الصين هي وسائل الإعلام الموثوقة، "أوراق تايمز" الصورة وسائل الإعلام الجديدة والوساطة الصين تتمتع حقوق التأليف والنشر في هذا المنبر نشرت المحتوى الأصلي، حظر غير مصرح مستنسخة، وإلا سوف يؤدي إلى اتخاذ الإجراءات القانونية.
ID: quanshangcn
نصائح: أدخل الوساطة الصفحة الصين الرمز للأوراق المالية مايكرو الإشارة، تستطيع أن ترى في سوق الأوراق المالية، وأشار إلى الإعلان الأخير، دخول الأموال متاحة، ويشار إلى رؤية NAV الصندوق.
وهناك ما يسمى عادة رائعة من القراءة نقطة بعد الثناء
