المصدر: الرؤية الصينية
"كل وسيط في الوقت بدل الضائع، (التنظيمية) متطلبات عشر المعايير." انتظر بعد ثلاثة أشهر، وساطة مدير الامتثال المتوسطة شمال الصين حق مشغول جدا الآن، للحاق قبل 1 أكتوبر، والتنفيذ الكامل لإدارة الامتثال اللائحة التنفيذية!
أبلغت مراسل الوساطة الصينية أنه منذ 9 يونيو أصدرت لجنة "نهج الشركات والأوراق المالية إدارة إدارة الامتثال صندوق الاستثمار في الأوراق المالية"، الصين رابطة صناعة الأوراق المالية الذي صدر مؤخرا في "إدارة الأوراق المالية للشركات الامتثال إرشادات التنفيذ" (المشار إليها فيما يلي باسم "المبادئ التوجيهية التنفيذ ")، من" واجبات الامتثال، وإدارة الامتثال آلية ضمان، والإدارة الذاتية "، وهلم تعزيز كامل متطلبات الامتثال الوساطة، والامتثال نظام تنظيم الإدارة الأمثل، 1 أكتوبر التي وصلت إلى بناء نظام الامتثال، أنشأت الإدارة، معا الأساسية كمية الموظفين الالتزام بالمواصفات والجودة.
من 1 أكتوبر أقل من عشرين يوما في ظل هذه الظروف ليس هناك فترة انتقالية، كم من الوقت وتكون نوعية "قياسي"، أصبح مشكلة وعدد من المديرين التنفيذيين وساطة مسؤولا عن الامتثال حاليا الاكثر اثارة للقلق. الصين مراسل الوساطة الجمع بين عدد من المحللين مدير الامتثال الوساطة، وتمشيط خمس نقاط للخروج من القواعد.
يتم توفير ما لا يقل عن 1.5، ومكاتب العمل والموظفين اللازمين الامتثال: والمهم
ل"تدابير" "عدد من إدارة الالتزام ضباط الامتثال مع أكثر من 3 سنوات في الأوراق المالية ذات الصلة المجالات والمالية والقانونية والمحاسبية وتكنولوجيا المعلومات والخبرة في العمل أخرى لا تقل عن نسبة معينة من عدد من مقر الشركة،" هذا الحكم، في جمعية بطاقة أخيرا يتم تكريره.
"المبادئ التوجيهية تنفيذ" شرط: شركة "الأوراق المالية ومقرها في الامتثال لموظفي إدارة الالتزام أكثر من ثلاث سنوات الخبرة في العمل ذات الصلة في مجال الأوراق المالية، والتمويل، والقانونية، والمحاسبة، وتكنولوجيا المعلومات، لا ينبغي أن يكون نسبة عدد الموظفين مقر الشركة أقل من 1.5 ، وما لا يقل عن خمسة أشخاص ". المديرين الامتثال لا تشمل القانونية والمراجعة والتدقيق الداخلي والمناصب السيطرة على المخاطر في الموظفين.
"هناك الكثير من إدارة الالتزام الوساطة وفي موظفي المكاتب عن بعد، ونريد أيضا لتشمل 1.5 من الحساب." جنبا إلى جنب وقالت شركة سمسرة المتوسطة وساطة في شمال الصين ضابط الامتثال الصحفيين الصينيين، تحتاج السياسات إلى مزيد اضحة "، وقال مقر متطلبات تنظيمية موحدة المكتب ". ويعتقد الناس أن" "يتم احتساب نسبة هناك أسئلة في مكتب بعيد العاملين الوساطة أدرجت في العدد الإجمالي من موظفي الشركة (القاسم)،" 1.5 والامتثال وسيط عدد موظفي الإدارة (جزيء)، وهناك أيضا مكتب بعيد، لكنها لن تسمح في جزيء ".
وهذا يعني، إدارة الالتزام وساطة، والعاملين في المكاتب في أماكن مختلفة إن لم يكن اعتباره الجزيئات، والوساطة المالية الصغيرة من أجل تحقيق "1.5" نسبة قياسية، يكون حتى 1 أكتوبر تجنيد كامل من الناس.
"إما الخارج إلى، أو التحويلات الداخلية، والشركات التابعة حتى بنك الاستثمار المملوكة والشركات الأنابيب وصلت. على أية حال، هناك عدد قليل من الناس على استعداد وحدات الأعمال إلى أفراد إدارة الالتزام" وقال مدير الامتثال الوساطة.
"المبادئ التوجيهية تنفيذ" متطلبات: الأوراق المالية إدارة الأعمال، يمكن لمكاتب فرع تعيين قائد فريق الامتثال أو ضابط الامتثال وغيرهم من ضباط الامتثال بدوام كامل، رئيس فريق الامتثال أو مسؤول الالتزام ينبغي من قبل وحدات عملهم فوق درجة معينة عمل الموظفين، ولديه الكفاءة لأداء واجباتهم.
الأهم من ذلك أن شركات الأوراق المالية تشارك في تداول الملكية، والخدمات المصرفية الاستثمارية والديون والقطاعات الأخرى، وعدد من الموظفين في 15 مكتبا وأكثر وشركات الأوراق المالية المقر وغيرهم من خارج الموقع، يجب أن تكون مجهزة مع التفرغ ضباط الامتثال.
"وقال 15 شخصا أو أكثر من الفروع، مع قسم المبيعات لتحسب في عدد الموظفين وسيط إدارة الأعمال، والجميع بكى". والامتثال وساطة مدير معا الرأي، وقطاع الأعمال هو قطاع واحد أو تتضمن المطلبين وينبغي بذل الإدارات مستوى واضح.
فقا ل "المبادئ التوجيهية للتنفيذ" أحكام قسم الأوراق المالية للشركات الامتثال هو المسؤول عن مدير الامتثال يعينه الإغلاق. تعيين وعزل وحدات شركات الأوراق المالية التجارية، وقائد الفريق فروع الامتثال، ضابط الامتثال أو مؤسسة الاستثمارات البديلة، شخص تابعة لإدارة صناديق الاستثمار الخاص المسؤول عن الامتثال، وينبغي أن يكون تماما الاستماع إلى وجهات نظر CCO.
المتطلبات التنظيمية، كما يجب على شركات الأوراق المالية ضمان معقول الامتثال ميزانية قسم التوظيف، ويسمح مدير الامتثال وإدارة الالتزام وفقا الأعمال والمخاطر مكانة الشركة، والتكيف العادية أو في الوقت المناسب المتصلة بالميزانية.
ومن المفهوم، وتنقسم إدارة الامتثال الوساطة إلى ثلاثة: شارك في مقر واحد الامتثال الموظفين، يمكن إدراجها في 1.5 من عدد مقر، والثاني هو قطاع الأعمال، وضباط الامتثال بدوام كامل إنشاء فروع، و 100 تقييم الامتثال العائد الإجمالي؛ الثالث هو قطاع الأعمال، وتعيين ضباط الامتثال لجزء من الوقت حتى المكاتب الفرعية.
نقطة رقم 2: رجل الامتثال مسؤولة ل "الوسط" تحسين المرتبات
تعزيز رئيس سيط الامتثال للWSU، اللازمة لحل المشاكل الحالية تصبح.
وفقا للمادة 28 "القواعد": صناديق الأسهم وكالة التشغيل تنشئ رئيس امتثال نظام إدارة المرتبات وإدارة الامتثال. الامتثال شخص مختص المسؤول عن العمل، لتحتل المرتبة إجمالي الدخل المرتب السنوي في مجموع الأجر السنوي للكبار المسؤولين التنفيذيين في الدخل لا تقل عن المتوسط، مديري الامتثال العمل المختصة، ومجموع دخله السنوي تعويضات لا تقل عن نفس الشركة متوسط أفراد المستوى.
"المبادئ التوجيهية التنفيذ" ليكون أكثر وضوحا، أحالت الأحكام السابقة على في "الدخل المرتب السنوي" يشمل الراتب الأساسي، ودفع الأداء والعلاوات وغيرها من دخل الكامل الجوف.
لكن كوريا الشمالية الكشف عن وساطة مدير الامتثال صغيرة السابق أن "إحراج" الوضع التي واجهتها في تنفيذ هذا الحكم للتوسط الصحفيين الصينيين :؟ "ما يتم تقسيم عدد متوسط من المديرين التنفيذيين وساطة إلى تسعة مستويات، بالإضافة إلى أول والتاسعة خارج هو الوسيط. في صفوف الشركة في المسمى الوظيفي نفسه مثل نائب المدير العام ينقسم أيضا إلى عدة مستويات، بالإضافة إلى الرأس والذيل هي الوسيط. عندما مدير الامتثال المبدئي خلاف مع المدير العام، نقاط المكافأة عند الضغط على مستوى قبل الأخيرة من الامتثال للمدير ".
المتطلبات التنظيمية، يجب الامتثال بمثابة المدير المشارك لرؤساء إدارة الأعمال وزعيم فرع مع وظائف الأعمال، وحدات العمل وفروع يكون المسؤول عن وظائف الأعمال، قد لا يشغلون مناصب المتزامنة المحدودة لديها عمليات في الشركات التابعة. يجب شركات الأوراق المالية والإدارات الامتثال وغيرهم من العاملين في الامتثال المخصصة أو تطبيقها على مؤشر تقييم الأعمال ومدير الامتثال المهمة معا.
ويبرز الثالث: تقييم الامتثال لتقييم الأداء بلغت مدة لا تقل عن 15
لتحسين أداء واجباتهم لحماية الشخص المسؤول عن الامتثال، واتخاذ التدابير اللازمة لحماية استقلالها والسلطة، والحق في المعلومات والأجر، وهذا هو السبيل الوحيد.
"المبادئ التوجيهية التنفيذ" واضحة: شركات الأوراق المالية في موظفي الإدارة العليا والوحدات التابعة لها من التقييم، ينبغي أن يطلب من المدير المشارك للامتثال لإصدار رأي مكتوب من تقييم خاص من الامتثال، والامتثال، والمحاسبة لتقييم خاص لنتائج تقييم الأداء لا يجوز أن يكون أقل من 15 ، لقضايا الامتثال الكبرى معا، يمكننا صياغة الفيتو التصويت.
وفي الوقت نفسه، ينبغي وضع آليات المساءلة الامتثال الوساطة، المسؤولين أو المسؤولية في انتهاك للقوانين واللوائح والمبادئ التوجيهية في سياق ممارسة الإدارة والمساءلة للامتثال، والرواتب وتقييم الأداء وربطها؛ ل المساءلة الامتثال الناتجة نقاط تقييم الأداء فوق القيود المتعلقة بالامتثال لجدول تقييم خاص.
وقد أوصى ضابط الامتثال معا الحق، والحق في معرفة والحق في مراجعة المساءلة الامتثال. يجب الوساطة وحدة تابعة للالتنفيذ النهائي للامتثال تكون مسؤولة أمام معا ردود الفعل CCO.
المتطلبات التنظيمية، يجب فحص وسيط لإدارة الامتثال والتطبيق وحدات تابعة والموظفين هم. وتشمل عمليات التفتيش الامتثال تنظيم الامتثال فحص وتنفيذ الوحدات التابعة، بما في ذلك إدارة الالتزام بشكل فردي أو جماعي منظم والشيكات الامتثال تنفيذها في القطاعات الأخرى. الاختيار الامتثال إلى عملية تفتيش روتينية وتفتيش خاص. عندما تحدث هذه الحالات، يجب أن إجراء تفتيش خاص:
تحدث (A) انتهاكات قانون الشركات أو توجد المخاطر مخاطر الامتثال؛
(B) مجلس الإدارة، مجلس المشرفين والإدارة العليا، مدير الامتثال أو إدارة الالتزام يراه ضروريا.
(III) وحدات تابعة وموظفيها مع الرقابة والتفتيش المحققين غير فعالة.
(رابعا) متطلبات المؤسسة التنظيمية أو التنظيم الذاتي.
(E) أخرى ضرورية لإجراء تفتيش خاص من هذا الوضع.
يجب الأوراق المالية المرتبطة الشركة انتهاكات القانون المتكرر، زيادة تواتر عمليات التفتيش الامتثال.
عندما الوحدات التابعة لها وسيط وموظفيها في سياق ممارساتها وإدارة الأعمال، واجه مشكلة القوانين واللوائح والمبادئ التوجيهية المطبقة والتفاهم، ويمكنك استشارة قسم CCO والامتثال، ومدير الامتثال وينبغي الإدارات الامتثال تقديم المشورة الامتثال على أساس التحليل المهني والحكم.
ينبغي الامتثال الاستشارية المسائل الهامة في الكتابة، يقوم ضابط الامتثال، إدارة الالتزام تقديم رد مكتوب.
للقوانين واللوائح والمبادئ التوجيهية توفر أي أحكام واضحة في قضايا الإفتاء هناك صراع أو متطلبات عداد المفقودين، ويجب الالتزام بإجراء تحليل الامتثال ودراسات الجدوى، أصدر كما دقيقة وموضوعية وكاملة المشورة الامتثال، وعلى أساس بالمناسبة القوانين واللوائح المعمول بها وفهمهم.
ومن الجدير بالذكر أن التشاور الامتثال لا يمكن أن تحل محل نقد الامتثال ويتحقق الامتثال. الآراء الاستشارية الامتثال المرجعية وجهات النظر عند اتخاذ القرارات أو أنشطة إدارة الأعمال والوحدات التابعة لها والاستشارات موظفيها، وليس بديلا للتعليق استعراض الامتثال أو استنتاجات استعراض الامتثال.
"رصد الامتثال" وذكر أيضا لأول مرة. وفقا للمتطلبات التنظيمية، يجب على الوسيط استخدام تكنولوجيا المعلومات لمكافحة غسل الأموال، وإدارة معلومات الجدار والسلوك واجبات موظفي الاتصالات، والسلوك الاستثمار في الأوراق المالية وغيرهم من الموظفين لرصد واكتشاف الأنشطة غير القانونية والامتثال المخاطر المحتملة، ينبغي أن يكون الوقت المناسب.
ما يسمى موظفي الاتصالات، ويشير إلى البريد الإلكتروني موظفي الشركة على علم نظم المعلومات أو المعلومات الحساسة التي يمكن استخدامها في الاستغناء عن الأجهزة تشكيلها، رسائل IM، معلومات الاتصال والمعلومات الاتصالات الأخرى.
متطلبات الرابع: جميع المستويات التابعة إلى نظام إدارة الامتثال موحد
"المبادئ التوجيهية تنفيذ" شرط: الشركات التابعة شركة الأوراق المالية على جميع المستويات ينبغي أن تدرج في نظم إدارة الامتثال موحدة. الشركة الأم للتركيز على تنفيذ معايير موحدة لإدارة الامتثال لضمان الاتساق ثقافة الامتثال، وكذلك إيلاء اهتمام خاص لمتطلبات الامتثال الاختصاصات والصناعات المختلفة. وتشمل متطلبات محددة ولكن لا تقتصر على:
(A) على شركة تابعة للأوراق المالية أن تقدم سنويا إلى ضابط امتثال الشركات والامتثال تقرير الامتثال الإدارة، والمضمون المحدد للتقرير الامتثال تشمل، ولكنها لا تقتصر على، والحالة الأساسية للإدارة الامتثال، وتطوير نظام إدارة الامتثال والتنفيذ، و وفاء واجب من واجبات الامتثال، وتشغيل امتثال الأعمال، وجدت أن خطر شارك في تنظيم وتصحيح الأمور، خطة عمل الامتثال للعام المقبل.
(B) وهي شركة تابعة لشركات الأوراق المالية أن تقرير وزارة الفور إغلاق مسؤول الالتزام والامتثال المسائل مخاطر الامتثال كبيرة، بما في ذلك، ولكن ليس على سبيل الحصر، والضوابط الإدارية والعقوبات الإدارية ومخاطر الامتثال كبيرة وفروعها والإدارة العليا من الأحداث غير القانونية .
(C) تقوم شركة الأوراق المالية دراسة تابعة نظام إدارة الامتثال الأساسية، وإدارة الامتثال النظامية أو غير النظامية وإدارة الشركات التابعة سلوك الامتثال الرصد والتفتيش؛
(رابعا) التابعة لشركة القضايا الرئيسية مخاطر الامتثال، وينبغي أن تكون شركات الأوراق المالية مسؤولة عن امتثال الشخص الرئيسي المسؤول عن نظام إدارة ومتطلبات الشركة التابعة ينبغي أن يكون الشخص مسؤولا مسؤولية الامتثال؛
(ه) شركة الأوراق المالية سنويا لإدارة الامتثال تقييم الشركات التابعة.
كما يجب على شركات الأوراق المالية تحث الشركات التابعة لها في الخارج لتلبية متطلبات التنظيمية الموقع.
وقال "هناك مشكلة ليست واضحة، أن نطاق الشركات التابعة لها، ومثل شركات الأوراق المالية القابضة شركات العقود الآجلة وشركات إدارة الصناديق، سواء في إطار هذه المواصفات التوجيهي." القابضة وهي شركة تابعة شمال الآجلة صغيرة الوساطة يعتقد الرئيس أن كل شركة تابعة مستويات الوساطة لا تزال بحاجة إلى مزيد من التوضيح.
ومع ذلك، فمن الجدير بالذكر أن "المبادئ التوجيهية للتنفيذ" ذكر "يجب شركات الأوراق المالية أن تكون إدارة الامتثال الاستثمارات البديلة، والشركات التابعة إدارة صناديق الملكية الخاصة في تقييم موحد لفعالية إدارة الشركة الامتثال معا."
وبالإضافة إلى ذلك، والوساطة المالية في المستقبل في نفس الوقت تقدم مطلوب التقرير السنوي أيضا أن تقدم تقريرها السنوي الامتثال إلى اللجنة تتعلق كالة، وينبغي أن يكون التركيز على ما يلي:
(A) مجلس الإدارة، مجلس المشرفين وإدارة الأعمال والمرؤوس وحدات أداء الواجبات الامتثال؛
(B) مسؤوليات إدارة شؤون الامتثال وإدارة الالتزام بالوفاء الامتثال؛
(III) للأنشطة غير المشروعة، ومخاطر الامتثال شارك في اكتشاف والتنظيمية والذاتية التنظيمية العقاب المنظمات والتصحيح.
(رابعا) من الموظفين الامتثال، والامتثال، وتقييم خاص، والشخص المسؤول عن الامتثال وإدارة الامتثال ضمان الأجر في التنفيذ؛
(E) والمنظمات ذاتية التنظيم التنظيمية وشركات الأوراق المالية التي تعتبر غير ذلك ضروريا.
يسلط الضوء على خمس: شركة الاستشارات شركة محاسبة تستطيع أن تفعل تقييم خارجي
وفقا للمادة 31 من "القواعد": يجب كالة إدارة صندوق الأوراق تنظيم الوكالات ذات الصلة والإدارات الداخلية أو المنظمات المهنية الخارجية المكلفة التأهيل المهني لفعالية تقييم إدارة الالتزام وإدارة الامتثال والحلول في الوقت المناسب الوجود المشكلة. تقييم شامل لفعالية إدارة الامتثال، يجب ألا يكون أقل مرة واحدة في السنة. بتكليف من منظمة مهنية الخارجية مع تنفيذ التأهيل المهني بإجراء تقييم شامل كل ثلاث سنوات على الأقل مرة واحدة.
وفي هذا الصدد، "تنفيذ المبادئ التوجيهية" أن تكون واضحة: يمكن للشركات الأوراق المالية يعهد الشركات المؤهلة المحاسبة، وقانون الشركات أو الشركات الاستشارية وغيرها من الهيئات المهنية الخارجية لتقييم فعالية إدارة الامتثال.
"وبناء على ذلك فإنه من المفهوم أن التقييم الداخلي، مرة واحدة في السنة، ويمكن أيضا أن يكون التقييم الخارجي، 3 مرة في السنة. وبعبارة أخرى، إذا كان التقييم الخارجي، ليس إلزاميا، ومكتب محاماة يمثل هيئة استشارية، هي الوكالات الخارجية." وقالت والشركات المتوسطة وساطة في مدير الامتثال الوساطة شمال الصين الصينية للصحفيين.
ثمانية المبادئ العامة للتجاوب مشترك
مؤسسات إدارة صندوق الأوراق المالية لتنفيذ الأعمال، وينبغي أن إدارة الامتثال، والعناية الواجبة، والتمسك بمبدأ سيادة مصالح العملاء ويتوافق مع المتطلبات الأساسية التالية:
(A) نفهم تماما معلومات العميل الأساسية، الوضع المالي، وتجربة الاستثمار، أهداف الاستثمار، الرغبة في المخاطرة والنزاهة وتحديث السجلات.
(B) وتقسيم معقول من العملاء والمنتجات فئات، خدمات تقييم المخاطر لضمان أن المنتجات المناسبة والخدمات للعملاء الحق، وليس العملاء الاحتيال.
(ثالثا) إصدار الأوراق المالية واصل للعملاء الرغبة في تنظيم السلوك، ودينامية رصد معاملات العملاء، وتقديم التقارير في الوقت المناسب، والتخلص من السلوك الشاذ كبير، ويجب ألا يشارك في إصدار غير الشرعيين من الأوراق المالية للعملاء، وتسهيل المعاملات.
(رابعا) تنظيم صارمة على ممارسة الموظفين، والإشراف على الاجتهاد الموظفين لمنع أعمال استخدامه من مكتبه تشارك في، المتجاوز لحدود السلطة غير الشرعية أو غيرها من الأضرار بحقوق ومصالح العملاء المشروعة.
(E) الإدارة الفعالة للمعلومات من الداخل والمعلومات غير العامة لمنع الشركة وموظفيها استخدام هذه المعلومات لشراء أو بيع الأوراق المالية، تنصح الاخرين الأوراق التجارية، أو الكشف عن المعلومات.
(السادس) تحديد فورا والتعامل بشكل صحيح بين الشركة والعملاء، بين مختلف العملاء وتضارب المصالح بين الشركات التجارية المختلفة، وبجدية حماية مصالح العملاء، والمعاملة العادلة للعملاء.
(السابع) يجب تنفيذ عملية مراجعة المعاملات مع الأطراف ذات الصلة، والتزامات الإفصاح عن المعلومات، لضمان عدالة المعاملات مع الأطراف ذات الصلة، والمعاملات مع الأطراف ذات الصلة، ومنع نقل غير لائق من الفوائد.
(الثامن) تقييم نقدي لتأثير سلوك إدارة الشركة في سوق الأسهم، إلى اتخاذ تدابير فعالة لمنع زعزعة نظام السوق.
مؤهلات رئيس الامتثال
المادة الثامنة عشرة يكون مسؤولا عن الامتثال دراية بالقوانين واللوائح والمبادئ التوجيهية، صادق وجدير بالثقة، مطلعة على أعمال الأوراق المالية، صندوق، مع المعارف والمهارات والاحتياجات المهنية إدارة الامتثال الكفاءة وتلبية المؤهلات التالية:
(A) تشارك في الأوراق المالية، وتمويل أكثر من 10 عاما، وامتحان الكفاءة من خلال موظفي الإدارة الامتثال جمعية الأوراق المالية من الصين أو الصينية صناعة صناديق الاستثمار في الأوراق المالية من قبل جمعية تنظيم، أو الانخراط في الأوراق المالية والصناديق أكثر من 5 سنوات، والمؤهلات المهنية القانونية امتحان، أو السلطات التنظيمية الأوراق المالية والأوراق المالية صناعة صناديق الذاتي التنظيمي منظمة تخدم أكثر من خمس سنوات.
(B) خلال السنوات الثلاث الماضية من تنفيذ العقوبة الإدارية أو الرقابة الإدارية لم يتم اتخاذ المنظمين مالية كبيرة.
(III) الشروط الأخرى المنصوص عليها من قبل لجنة تنظيم الاوراق المالية الصينية.
يجب الامتثال يكون الشخص الذي قدم السير الذاتية والوثائق الداعمة ذات الصلة لوكالة ذات الصلة اللجنة الصينية لتنظيم الاوراق المالية المادة التاسعة عشرة مؤسسات إدارة صندوق الأوراق المالية لتعيين. قبل التقديم شركة الأوراق المالية يكون مسؤولا عن امتثال لجنة تنظيم الاوراق المالية الصينية وافقت أرسلت ذات الصلة منصبه.
قبل انتهاء مدة ولاية الشخص المسؤول عن الامتثال، يكون صندوق سندات مؤسسات إدارة الفصل مبرر، وعقدت قبل 10 أيام عمل إلى إقالة الأسباب في كتابة التقارير وكالات المتعلقة بالصين جنة تنظيم الاوراق المالية في جميع الاجتماعات ذات الصلة الصادرة عن مجلس الإدارة. المبرر المذكور، بما في ذلك تطبيق الامتثال هو المسؤول عن نفسه، أو أمرت اللجنة الصينية لتنظيم الاوراق المالية ووكالاتها لتحل محلها، أو أن هناك أدلة تثبت أنه لا يمكن أداء واجباتهم بشكل صحيح، فشلت في بذل العناية الواجبة وغيرها من الظروف.
Diershitiao رئيس الامتثال العجز أو الشغور، يجب أن يأخذ مكانه من قبل الشخص الرئيسي المسؤول عن صناديق الأسهم العاملة رئيس مجلس إدارة أو وكالة، ومن تاريخ صدور قرار في غضون ثلاثة أيام عمل أرسلت اللجنة الصينية لتنظيم الاوراق المالية صعيد متصل وكالات تقارير مكتوبة، نيابة عنه يجب أن لا تزيد عن ستة أشهر.
يجب قائد الامتثال للاستقالة يتقدم بطلب إلى مجلس الإدارة في وقت مبكر من شهر، تقرير لوكالة ذات الصلة من لجنة تنظيم الاوراق المالية الصينية. قبل الموافقة على استقالته، يجب على الشخص المسؤول عن الامتثال تتوقف عن أداء واجباتهم من تلقاء نفسها. الشواغر المسؤول عن الامتثال، فإن الشركة يجب توظيف أفراد المحددة في المادة 18 في السطر مثل الشخص المسؤول عن الامتثال في غضون ستة أشهر.
الملايين من الناس يشاهدون
وساطة سوق الأوراق المالية في الصين هي وسائل الإعلام الموثوقة، "أوراق تايمز" الصورة وسائل الإعلام الجديدة والوساطة الصين تتمتع حقوق التأليف والنشر في هذا المنبر نشرت المحتوى الأصلي، حظر غير مصرح مستنسخة، وإلا سوف يؤدي إلى اتخاذ الإجراءات القانونية.
ID: quanshangcn
نصائح: أدخل الوساطة الصفحة الصين الرمز للأوراق المالية مايكرو الإشارة، تستطيع أن ترى في سوق الأوراق المالية، وأشار إلى الإعلان الأخير، دخول الأموال متاحة، ويشار إلى رؤية NAV الصندوق.
