تنظيمية أنشطة معالجة القضايا التي تثبت سلامة التسويق شركة استشارية غير لائق، والأعمال التجارية غير المشروعة وغير القانونية الفروع، وما إلى ذلك، يتم فتحها.

14 مايو، في الموقع الرسمي قال مكتب تنظيم بكين للأوراق المالية أن لارتفاع حالات حالة عدم الامتثال، بكين للأوراق المالية مكتب تنظيم استباقية، واتخاذ تدابير للتفتيش والتحقق تقرير في الموقع كنقطة انطلاق، نفذت سلسلة من الأنشطة المعالجة، بشدة يعاقب 2 الأوراق المالية الاستثمارية وكالات الاستشارات (المشار إليها فيما يلي باسم "المستشارين") الأنشطة غير المشروعة، والإداري الشعر التحكم ضمن ست مؤسسات، حققت نتائج جيدة.

وجدت للصحفيين الوساطة الصينية أن إحصاءات غير مكتملة، هذا العام، بكين وشانغهاى وداليان وغيرها من الأماكن للأوراق المالية مكتب تنظيم، تسعة لم يقم بالفعل تذكرة لشركة الاستشارات التنظيمية، على الأقل، بما في ذلك أصدرت التدابير التنظيمية قرار عقوبة إدارية، أمرت بتعليق عملاء جدد، إصدار خطابات تحذير وهلم جرا.

تحقيق شامل التنظيمي للهجوم مؤسستين

وفقا لإعلان بكين للأوراق المالية مكتب التنظيم، في الوقت الحاضر، بكين شركة استشارية ما مجموعه 18 مقاطعة و 13 فروع شركة استشارية. منذ عام 2018، في مجال الاستشارات الشركات وفروع الشكاوى المتكررة، وأكثر من 200 أوامر، مما يعكس بشكل رئيسي التسويق غير لائق من العمليات غير النظامية وفروع المخالفات وغيرها من القضايا.

ولهذه الغاية، بكين للأوراق المالية مكتب تنظيم، الهجوم السريع الذي حدث مؤخرا على شنغهاي تكنولوجيا المعلومات المحدودة والأوراق المالية المحدودة الاستثمارية (المشار إليها فيما يلي باسم "شنغهاي سيكيوريتيز لينك") فرع بكين وداليان، الصين الأخبار للاستثمار المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم "داليان الصين نيوز") فرع بكين سجل الشركة السلوك غير القانوني للمراجعة والإدارية العقوبات، والتشاور مع تحسن قوي فوضى السوق، تطهير الانضباط الصناعة وتنظيف البيئة السوق.

الجمع بين الحالتين، لخص بكين للأوراق المالية مكتب تنظيم تصل المبادرات الرئيسية الثلاثة للعلاج شركة استشارية غير المشروعة.

أولا، التركيز الصعوبات التنظيمية، أول من يعاقب استشارات فروع الشركة. شركة استشارية لإنشاء عدد كبير من الفروع غير قانونية، تجاهل إدارة الامتثال، عمياء تعزيز أعمالهم، عمد جذب الزبائن، العديد من الشكاوى، ويصبح الصعوبات التنظيمية الحالية.

ولهذه الغاية، بكين للأوراق المالية مكتب تنظيم لفرع العمليات غير النظامية باعتباره إنجازا عظيما، أول من جعل رقما قياسيا للمراجعة والإدارية العقوبات، في إطار منظومة من الشركات الاستشارية الشركات وفروع الفروع ردع قوية الاستشارية.

والثاني هو لمعاقبة التسويق غير لائق، والمسؤوليات الاجتهاد وكالات المشورة المكثفة. حاليا، بعض هيئة استشارية لجذب الزبائن، وتجاهل إدارة الامتثال التسويق، والكثير من التزام لاطلاق سراح أرباح أو معلومات مضللة للمستثمرين، أصبح العلل هيئة استشارية.

على سبيل المثال، للأوراق المالية شنغهاي من خلال فرع بكين قد أرسلت مرارا وتكرارا عدد كبير من "تسعى فقط 60 من عائدات التأمين"، "يوم واحد لوحة لا تهب بها،" وذلك مماثل للغاية، نمط موحد للغاية للتسويق، ثم الجراحة، تضليل المستثمرين في السوق، لمسة إشراف أسفل الخط، بكين للأوراق المالية مكتب تنظيمي هذا التقديم السريع، ويعاقب بشدة على الفور تصحيح نظام السوق.

ثالثا، للحفاظ على سلطة تنظيمية، للحفاظ على الضغط على السلوك صورية. الذين يحملون فرص، لا تتعاون مع التحقيق في الاستشارات، وحافظت على موقف عدم التسامح، وتعزيز إنفاذ القانون، ويعاقب بحزم.

على سبيل المثال، وجدت بكين وشنغهاي سيكيوريتيز مكتب التنظيم من خلال فرع بكين لتنظيم تجنب والاعتداء حذف 30 هاتف الموقع معلومات الأعمال التفتيش قبل المحاسبة لعدد من الضوابط ما يصل إلى 56 من نسبة الهاتف المحمول، وفرع في داليان، وقد صدرت الصين بكين نيوز الإداري طلب التدابير التنظيمية صراحة على عدم تنفيذ تعليقها لعملاء جدد خلال حالة الاستثمار عميل جديد خدمات استشارية، لا يزال عملاء جدد لتقديم الخدمات الاستشارية الاستثمارية، والمواد الكاذبة المقدمة ...... بكين للأوراق المالية مكتب التنظيمي للشروع في هذا الصوم، محاكمة سريعة، لأول مرة قرر أن "تدمير الوثائق والمعلومات ذات الصلة" السلوك، وبحزم تنفيذ عقوبة إدارية، وحماية فعالة السلطة التنظيمية.

أكثر Zhengjianju الأقل تسعة من تذكرة

ووفقا لمكتب تنظيم الاوراق المالية حول هذا الإعلان، وجدت الوساطة الصحفيين الصينيين أن إحصاءات غير مكتملة، هذا العام، بكين وشانغهاى وداليان والأوراق المالية الأخرى المكتب التنظيمي، لا يقل عن تسعة وبالفعل غادر لاستشارة الغرامات التنظيمية صارمة، بما في ذلك التدابير التنظيمية أصدرت قرار العقوبة الإدارية، وأمرت وقفة عملاء جدد، أصدر بريد إلكتروني الإنذار وهلم جرا.

على وجه التحديد، ويشمل تسعة تذكرة الحزب الشيوعي الصيني ثلاث أمرت بوقف عملاء جدد، صدر اثنين من قرار العقوبة الإدارية، أصدر رسالتين تحذير، أمر واحد لإجراء التصحيحات، وأمرت لتصحيح زيادة في عدد الشيكات الامتثال الداخلي وتقديم مجتمعة معا تقرير التفتيش الامتثال.

من بينها، 5 مايو، وشنغهاي سيكيوريتيز التي ستصدر من خلال فرع بكين بكين جنة تنظيم الاوراق المالية قرار العقوبة الإدارية، على التوالي، وذلك بسبب "المنافع الموعودة للمستثمرين والمستثمرين نشر معلومات كاذبة أو مضللة"، "تدمير الوثائق والمعلومات ذات الصلة" يعاقب 300000 يوان و 500000 يوان غرامة. ومن الجدير بالذكر أنه في وقت مبكر من 22 فبراير هذا العام، والأوراق المالية مكتب تنظيم شنغهاي يدعي "لتنفيذ عملية الاستثمار في الأوراق المالية الأعمال الاستشارية، وتسويق بعض المنتجات آثار غير محفوظة المواد"، أمرت شنغهاي للأوراق المالية من خلال صحيحة وزيادة الشيكات الامتثال الداخلي عدد وتقديم تقرير التفتيش الامتثال.

في 26 أبريل، وفرع داليان في الصين أخبار بكين بسبب "تقدم إلى الوثائق التنظيمية والمواد وبيان كاذب" يعاقب بغرامة من 250،000. ولكن منذ عام 2017، قامت الوكالة لا يقل عن 6 السلطات التنظيمية قرار العقوبة، والقضايا التي تنطوي على الدعاية الكاذبة، والرقابة الداخلية ليست في مكانها والجوانب الأخرى.

التركيز على ثلاث قضايا الثغرات المراد شغلها

بعد مزيد من فرز الأوراق المالية ذات الصلة إعلان مكاتب التنظيمي، وجدت للصحفيين ان الوساطة الصينية، والشركات الاستشارية، مشاكل كبيرة يمكن تقسيمها إلى ثلاث مناطق:

الأول، والتسويق غير لائق. واستنادا لتحقيقات التنظيمية، وبعض من موظفي التسويق في الاستثمار في الأوراق المالية ترويج الأعمال الاستشارية وعملية استدراج العروض العميل، هناك كانت قدرات الخدمة والأداء في الماضي كاذبة أو غير دقيقة أو مضللة حملة تسويقية والدخل الالتزامات وذلك حتى، وهناك المسوقين للأداء لمتوسط مبادرة المستثمر لا مستوى المخاطر أعلى من تحمل المخاطر لمنتجاتها أو الخدمات؛ تسويق نسخة أو الفردية الإيرادات المنتج تتعلق مستشار الاستثمار والمحتويات الحساسة الأخرى.

ثانيا، عدم وجود الرقابة الداخلية. الشركة في تشجيع الأعمال التجارية ومقدمي الخدمات وجود آثار على الرابط ملف القضية في عداد المفقودين، لم تبلغ اسم مستشار الاستثمار عندما توفر الشركة الخدمات الاستشارية الاستثمار في الأوراق المالية الاستثمارية الاستشارية للعملاء، وأسباب هذه التوصية وتحذير من المخاطر؛ وهناك فريق فرع الأعمال منفصل، فشلت في ضمان الامتثال إدارة ومراقبة المخاطر الخدمات، نطاق الأعمال؛ الأوراق مستشار الاستثمار لتوصيات استثمارية جعل استنادا إلى تقارير البحوث، لم توضح للأوراق المالية الناشر البحث التقرير، تاريخ الافراج عنه للعملاء، وحتى عقود فردية غير منصوص عليها في اتفاقية الخدمة وافق على رفع شروط الاتفاق.

ثالثا، عدم وجود المؤهلات. يوفر أساسا الخدمات الاستشارية الاستثمار في الأوراق المالية للعملاء في جزء من الموظفين لا تملك استشارات الأوراق المالية الاستثمارية، لم يتم تسجيل جمعية الأوراق المالية من الصين كمستشار الاستثمار في الأوراق المالية، والاستثمار في الأوراق المالية شركة استشارية تقدم الخدمات الاستشارية للعملاء من خلال بريد إلكتروني الجزئي، APP والقنوات الأخرى عندما لم يكن هناك جمهور أو إعلام الاسم الحقيقي العملاء مستشار الاستثمار والأوراق المالية الاستثمارية الاستشارات سيناريوهات ممارسة الترميز.

عندما قال بأعمال الوساطة المدرجة في جنوب الصين، للصحفيين أن القوانين والأنظمة القائمة على مستشار الاستثمار الصارمة جدا، حتى لو كان هو مستشار الاستثمار المرخص لها مؤهلات رسمية، يجب علينا دائما أن تولي اهتماما للعميل الكشف خطر كاملة، وتقديم المشورة في مجال الاستثمار لتلبية متطلبات مخاطر الامتثال، ويمكن أن تقدم النصيحة ولكن بالتأكيد ليست بديلا عن عمليات التداول العملاء وهلم جرا.

استمر الضغط العالي، مما يشير إلى المخاطر التنظيمية

في الواقع، منذ فترة طويلة على علم لشركة الاستشارات التنظيمية مع انتهاكات متعددة لهذا الاتجاه. ووفقا لبيانات لجنة الإفراج عن 11 يناير 2018، اعتمدت اللجنة ما مجموعه 58 إدارية التدابير التنظيمية الاستشارات أو الشركات التابعة لها، والتي تأخذ تدابير الرقابة الإدارية للنظام تعليق 35 عملاء جدد. العقوبة الإدارية المطابقة وفقا للقانون، وفرض عقوبات إدارية أو أن تبدأ تقديم إجراءات التدقيق.

وفقا للأحكام ذات الصلة من القوانين والأنظمة القائمة، ينبغي للهيئات الاستشارية الالتزام بالقوانين واللوائح، واتباع مبدأ الموضوعية والنزاهة وحسن النية والتفاني والاجتهاد وتوفير الحماية الفعالة للحقوق والمصالح المشروعة للمستثمرين، وليس على الأداء في الماضي وقدرات خدمة كاذبة، كاذبة، مبالغا فيه، مضللة حملة التسويق؛ لا يعد دخل الاستثمار؛ لا اتفاق تقاسم مع مستثمرين لدخل الاستثمار حصة أو خسائر الاستثمار؛ اشتبكت الاستشارات العاملين في الاستثمار في الأوراق المالية استشارات الأعمال يجب أن يكون للمؤهلات.

المستثمرين ذكرت اللجنة أيضا، قبل قبول الاستثمار في الأوراق المالية خدمات استشارية أن تتحقق ما إذا كان تنظيم الخدمة والموظفين عقد مؤهلات وعما إذا كان هناك حالة تجارية مشروعة محدودة. هي معلومات محددة متوفرة على موقع SFC "الكشف عن معلومات الدليل" وتم جمعية الأوراق المالية في الصين على شبكة الإنترنت، والتي تم اتخاذها لوقف هيئات اللجنة أو جمعيات التدابير التنظيمية الجديدة التي الممارسات الإدارية العملاء المتخذة لوقف إجراءات تأديبية تعرض بوضوح الموظفين . المستثمرين في الخدمات الاستشارية الاستثمار في الأوراق المالية المقابلة، وجد الأعمال غير المشروعة هيئة استشارية، يمكن الشكاوى أيضا الاتصال بالخط الساخن ذات الصلة.

الملايين من الناس يشاهدون

إجراء جديد! وزارة التجارة، وزارة الشؤون الخارجية الصوت معا! الصين لا فهم الجمال من خطة للتشاور الصين، شدد على ضرورة استشارة جديرة بالثقة، استجابة قوية من قبل الولايات المتحدة تحظر هواوي

أحدث بيان لوزارة الخارجية! وقال ترامب الاقتصاد الصيني ليست جيدة جدا، والعودة إلى وزارة الشؤون الخارجية الكراهية: لا يوجد أساس! 3 موقف ثلاث مرات في اليوم! الجانب الصيني واثق

الآخرين حافز المواهب! الصين بينغ آن "خطة الخدمة على المدى الطويل" تلفت الأنظار! أنفقت 4.3 مليار شراء أسهمها، أكثر من 30،000 شخص استفادوا من جوهر

12.2 مليار الودائع إلى الصفر ثم تخميرها! كان كانغ بريد إلكتروني بنك تجاري جديد يكرهون مباشرة بكين، قائلا "ان البنك شكوى غير قانونية"، من أكل يابا كوى

هذه معروفة الأسهم الخاصة الأزمة النقدية الهياج! انتهاك مزعوم للعقد 6.6 مليار منتجات شركات الملكية الخاصة مع بيع الهدم، المزيد من المستثمرين تقرير التحقيقات الاقتصادية، ودفع خطة تكتيك تأخير يشتبه

مستقر سعر صرف البنك المركزي بالرصاص في الخارج! مجرد خطوة كبيرة أخرى في تخطيط هونغ كونغ، وتخفيف نوايا قصيرة بعض الشيء واضح، مع انخفاض قيمة الرسوم الجمركية المفروضة التحوط؟ لا تفكر كثيرا

العالم هو مجنون جدا! الشركات لي كا شينج أيضا الغناء في الهواء! اتهم بإخفاء 57700000000 من الديون، وتقع بطاقات الاشتراك، تم اختراق هذه الشركات البر الرئيسى GMT

وساطة سوق الأوراق المالية في الصين هي وسائل الإعلام الموثوقة، "أوراق تايمز" الصورة وسائل الإعلام الجديدة والوساطة الصين تتمتع حقوق التأليف والنشر في هذا المنبر نشرت المحتوى الأصلي، حظر غير مصرح مستنسخة، وإلا سوف يؤدي إلى اتخاذ الإجراءات القانونية.

ID: quanshangcn

نصائح: أدخل الوساطة الصفحة الصين الرمز للأوراق المالية مايكرو الإشارة، تستطيع أن ترى في سوق الأوراق المالية، وأشار إلى الإعلان الأخير، دخول الأموال متاحة، ويشار إلى رؤية NAV الصندوق.