الإشراف على المحللين وساطة أصدرت بيانات عامة هم أكثر إحكاما.
من المنظمين إعلامية صدرت مؤخرا وجهة نظر، والتي تكرس نفسها لالتصريحات العلنية لقواعد سلوك الموظفين الوساطة ووضع الموظفين المعنيين إلى الأمام الطلب من أربع نقاط:
أولا، وتوحيد السلوك من التصريحات العلنية، لتعزيز المسؤولية المهنية للعب.
ثانيا، تعزيز إدارة شؤون الموظفين، وتعزيز الضوابط الداخلية.
ثالثا، تنفيذ متطلبات الامتثال تقرير بحثي، وتعزيز فعالية نوعية التقارير البحثية.
رابعا، تعزيز إدارة التعاون الإعلامي والرأي العام وآليات الرصد والاستجابة السليمة.
تصريحات غير مناسبة التنظيمية أيضا بإجراء اثنتين من دور السمسرة التي نشرت في يونيو من هذا العام كان اسمه للإشارة إلى مكتب تنظيم الاوراق المالية ذات الصلة واتخاذ التدابير المناسبة ضد هذه الشركات. للصحفيين الوساطة الصينية لاحصاءات غير مكتملة، منذ نهاية العام الماضي، الجوهر للأوراق المالية، أصدرت Haitong للأوراق المالية مينشنغ للأوراق المالية وغيرها من المحللين الوساطة تقرير بحثي نظرا لعدم كفاية القواعد التنظيمية التحوطية عوقب من قبل اهتمام وسائل الاعلام.
المتطلبات التنظيمية والرقابة الداخلية السليمة على مستوى الصناعة
من سلطة الإخطار تحت إشراف نقطة التنظيمية الأخيرة للعرض، والتركيز التنظيمي، هو رمز موظفي البيانات سلوك الجمهور.
ويعتقد المنظمون أن موظفي شركة الأوراق المالية لديها خصائص مهمة كبيرة، لها الرأي والتعبير غير لائق بعد وسائل الإعلام على نطاق واسع قد تضخيم تأثير سلبي على المستثمرين ونظام السوق. فإنه يتطلب شركات الأوراق المالية لإنشاء آلية الرقابة الداخلية السليمة، وتعزيز موظفي الشركة من التصريحات العلنية إدارة السلوك ورأس المال والحفاظ على نظام السوق العادي.
في هذه المذكرة، والإشراف، ووضع رقابة الأمام أربعة شروط محددة لكل وحدة، بما في ذلك:
أولا، وتوحيد السلوك من التصريحات العلنية، لتعزيز المسؤولية المهنية للعب.
ولا سيما متطلبات والتنظيمية، ومصادر البيانات الإعلام من الالتزام القانوني، طرق البحث متأنية المهنية، ونتائج التحليل يمكن التحقق منها بشكل فعال، ولا يجوز استخدامها لم يؤكد مصدر المعلومات والبيانات، وليس لفرد افتراض معلومات بسيطة المحلي من التكهنات شخصي أو مجرد مقدمة من الاستنتاجات ، لا تستخدم المبتذلة، مبالغا فيه، بفعل، أو عنوان اللغة التهابات، وليس بصورة عمياء اتباع اتجاه المضاربة، والبعض الآخر، ومطاردة عمياء سوق الساخنة، لجذب الانتباه وهلم جرا.
ثانيا، تعزيز إدارة شؤون الموظفين، وتعزيز الضوابط الداخلية.
يجب أن التصريحات العلنية من شركات الأوراق المالية إدارة الموظفين في نظام الالتزام وإدارة المخاطر الشاملة للشركة، ويحظر على موظفي شركة الأوراق المالية في اسم الشركة والرسوم يطلق عليها اسم أو غيرها يؤدي بسهولة إلى الهوية مفتوحة للفي العام مضللة طريقة الكلام، وينبغي وضع الصوت قبل وأثناء وبعد النظام الإداري الداخلي، تتطلب موظفين لأداء قبل التصريحات العلنية الصادرة في إطار إجراءات تقديم الشركة، والتنفيذ الصارم لآليات الرصد والتقييم والمساءلة الداخلية.
ثالثا، تنفيذ متطلبات الامتثال تقرير بحثي، وتعزيز فعالية نوعية التقارير البحثية.
يجب أن محللي الأوراق المالية والأوراق المالية الشركات حث الباحثين المعنيين على أساس الموضوعية وقواعد البيانات وأساس واقعي متين، وأساليب البحث صرامة العلمية والتحليل المنطقي، دراسة متأنية من الاستنتاجات المقترحة؛ يجب إنشاء وتحسين وتطبيق صارم لمراقبة الجودة ومراجعة الامتثال الآليات المؤسسية، ومراقبة الجودة صقل ومراجعة الامتثال الأهداف والإجراءات ومسؤوليات العمل، وإنشاء التدقيق واضحة، واستعراض قائمة وأوراق العمل التي تحدد الاستعراض، وينبغي أن يشمل استعراض المحتوى.
رابعا، تعزيز إدارة التعاون الإعلامي والرأي العام وآليات الرصد والاستجابة السليمة.
أذن الأوراق المالية بما في ذلك وسائل الإعلام نشرت أو إعادة التقارير البحثية، يجب أن تكون واضحة ومنشورة أو إعادة المسؤولية؛ شركة الأوراق المالية قد يأذن بها عنوان المؤسسة الإعلامية أو محتوى المواد المقدمة من قبل الشركة لإجراء تعديلات جوهرية، وهلم جرا.
قال الإشراف أيضا انه سيزيد من الرقابة والتفتيش على السلوك العام موظفي البيانات وساطة مع كل مكتب تنظيم الاوراق المالية. العثور على التصريحات غير اللائقة ذات الصلة، ونظم داخلية للمراقبة سوف يكون مفقودا أو قد لا تنفذ أمر وساطة لإجراء التصحيحات وفقا للقانون، وأمرت للتخلص من التدابير التنظيمية المتعلقة الموظفين، والظروف هي آثار خطيرة أو السلبية لأخذ أمرا بوقف العمليات والتدابير التنظيمية الأخرى.
وانتقد اثنين من شركات السمسرة
فرد موظفي الشركة الأوراق المالية من خلال تقرير بحثي صدر الأوراق المالية، أو التعبير العام من قبل وسائل الإعلام والجمهور في شكل محاضرات وندوات وغيرها، بعض الأفكار تفتقر إلى أساس معقول ويرجع المهنية التحوطية، والضرر بسمعة الشركة، وحتى تؤثر على السوق العادية الوضع النظام، وتشكيل لتأثير أكبر سلبية. في الهيئات التنظيمية على اطلاع انتقد شركات السمسرة اثنين.
تمثيل مؤتمر تنظيمي، A شركة الأوراق المالية الذي صدر في يونيو من هذا العام، أبحاث الأسهم، في ذلك الوقت المخاطر تعهد وتحليل الخصائص الهيكلية لسوق الأوراق المالية، كمنظمة مهنية، الاستخدام غير المسؤول للبيانات وأكدت مصادر غير المنظمة، وتجاهل البيانات التاريخية ضبط تعسفي المعلمات نموذج، وتأتي إلى "القيمة السوقية في إغلاق خط حول XX مليون يوان،" إبرام تحليل الخطأ، مما أدى إلى عدد من وسائل الإعلام، مما اثار الذعر المستثمرين في السوق يعرفون الحقيقة.
ويعتقد المنظمون أن البحوث وسيط يخالف قاعدة صلبة من البيانات، طرق البحث الموضوعية والتحليل المنطقي للمبادئ التوجيهية البحوث الأساسية، والمضاربة شخصي رسم مضللة الاستنتاجات. إدارة الشركة تقرير بحثي تفتقر إلى إجراءات الرقابة الداخلية الضرورية، لم تنفذ التحقق من مصادر البيانات والمعلمات نموذج. وقد اتخذت أوراق المالية مكتب تنظيم المتعلقة الشركة التدابير المناسبة.
نشرة التنظيمية المذكورة أيضا، S للأوراق المالية شركة الأوراق المالية المحلل في يونيو من هذا العام طلبت من وسائل الاعلام له أن يكون علنا التعليق على المقال على الوضع وسوق رأس المال أداء الاقتصاد الكلي للصين ويتم تحليل تعليقات ومقالات تفتقر الأساسي المنطق تحليل المحتوى وأساسا معقولا، على أساس الفرد تجتاح الحالة، تعادل واحد من جانب و، مبالغا فيه، استنتاجات مضللة. المادة قعت يطلق عليها اسم واجباتهم، ولكن الشركة لم تنفذ الشيكات مراجعة الحسابات اللازمة على محتوى المادة، ويكون لها تأثير سلبي على الرأي العام، يضر بسمعة الشركة وصورة من هذه الصناعة. وقد اتخذت أوراق المالية مكتب تنظيم المتعلقة الشركة التدابير المناسبة.
منذ نوفمبر من العام الماضي، ثلاثة على الأقل تقرير بحثي الوساطة بسبب يعاقب
مراسل الصين للسمسرة منذ نوفمبر من العام الماضي، وكانت التقارير البحثية المحللين وساطة أصدرت ناقصة بسبب حالة العقوبات التنظيمية، الجوهر للأوراق المالية، Haitong للأوراق المالية، مينشنغ للأوراق المالية والهيئات التنظيمية ولأو التنظيم الذاتي للعقاب أو انتقاد.
في نوفمبر من العام الماضي، والأغذية والمشروبات المحلل في الأوراق المالية الجوهر البحوث تقرير صدر بسبب السعر المستهدف موتاي رفع إلى 900 يوان / سهم في بورصة شنغهاي تعرض لانتقادات. في بورصة شنغهاي أن المشاكل الأساسية، وهما أولا يرتبط لتقديرات غير كافية التنبؤ أساس موضوعي، خصوصا الافتراضات الأسعار، وتقارير بحثية أن ارتفاع الأسعار ماوتاي بالفعل الشرط، فإن مستقبل تنفيذ الزيادات في الأسعار، وفقا ل1299 يوان / زجاجة، "بو يطير "لإسقاط بسيط من سعر البيع ماوتاي في عام 2025، مقارنة مع الأسعار الحالية بنسبة 58.6، ولكن لم المحللين لا يفسر مصدر المعلومات أو التوقعات مبنية على ذكر بحث الزيادات في الأسعار، لا توجد بيانات التوقع على الأسعار، وحجم المبيعات، الخ معقولية، وإمكانات تحقيقها تحليل التحوطية، تليها عدم كفاية الإفصاح خطر.
في ديسمبر من العام الماضي، المحلل شي يي هاي تونغ للأوراق المالية لنشر أربعة "جيانغ السيارات" تقرير بحثي يحذر شنغهاي سيكيوريتيز مكتب تنظيم. شنغهاي سيكيوريتيز مكتب التنظيمية في المذكورة أعلاه سلوك الدراسة التفتيش في الموقع وجدت أن التقرير من خلال تعديل الطريقة مضاعفات التقييم أنه "في ضوء تقييم 45 مرات 2017" إلى "إعطاء 50 مرة تقديرات عام 2017،" "تعطي 70 مرة 2018 تقييم "، والتي سوف" جيانغ السيارات داخل "السعر المستهدف لمدة ستة أشهر لزيادة غير كافية إلى حد كبير مضاعفات التقييم تعديل الأساس، الحكمة.
في يوليو من هذا العام، مينشنغ للأوراق المالية بسبب "ترينيداد"، وتصنيف تقرير بحثي، مما يشير إلى خطر عدم الحيطة، استقبلت بكين للأوراق المالية مكتب تنظيم برسالة تحذير. والسبب هو أن "ترينيداد" بعد الشروع في التحقيق، أصدر المحللين الوساطة أيضا تصنيف 11 لتقرير بحثي ينصح بشدة بعدم رفع الدعوى تحذير المخاطر؛ في ترينيداد تلقى أصدرت لجنة "العقوبة الإدارية إشعار مسبق كتاب "بعد المحللين لا يزال أصدرت تقريرا بعنوان" نتائج التحقيق، والقضاء على حالة عدم اليقين "، أوصى غاية 1902.
في ذلك الوقت، وقال مينشنغ للأوراق المالية للشخص، قبل إصدار تذكرة، مينشنغ للأوراق المالية البحوث التجارية لتصحيح نفذت، أجرى فريق من الباحثين من إعادة التنظيم. الشخص في وقت وساطة الصين "، وقال البحوث التجارية على مستوى الصناعة يحتاج إلى تصحيح."
الملايين من الناس يشاهدون
وساطة سوق الأوراق المالية في الصين هي وسائل الإعلام الموثوقة، "أوراق تايمز" الصورة وسائل الإعلام الجديدة والوساطة الصين تتمتع حقوق التأليف والنشر في هذا المنبر نشرت المحتوى الأصلي، حظر غير مصرح مستنسخة، وإلا سوف يؤدي إلى اتخاذ الإجراءات القانونية.
ID: quanshangcn
نصائح: أدخل الوساطة الصفحة الصين الرمز للأوراق المالية مايكرو الإشارة، تستطيع أن ترى في سوق الأوراق المالية، وأشار إلى الإعلان الأخير، دخول الأموال متاحة، ويشار إلى رؤية NAV الصندوق.
وهناك ما يسمى عادة رائعة من القراءة نقطة بعد الثناء
