مصدر: الصين الاقتصادي صافي

الصين الاقتصادي صافي بكين 10 أبريل جلسة اليوم، واللجنة التنظيمية المصرفية الصينية نشرت على الموقع الإلكتروني لداندونغ فرع البنك والرقابة على التأمين عقوبات إدارية للجدول المعلومات العامة (قرار العقوبة دان الفضة OCI رقم [2020] 9) عرض، داندونغ FXCM الريفية بنك الشركة الوجود انتهاكا خطيرا لقواعد العملية الحكيمة، وأخذ ودائع غير الشرعيين، والقروض غير المشروعة، وتصنيف القروض إدارة غير دقيقة والإنصاف في انتهاك أحكام انتهاكات القانون. ويستند المركز الخامس برصيد المادة 46 "جمهورية الصين الشعبية قانون تنظيم المصارف"، فرضت داندونغ الفضة OCI مكتب غرامة قدرها 2000000 يوان.

أظهر العين التحقيق السماء شركة FXCM داندونغ المصرف الريفي المحدودة هي المساهم الرئيسي في البنك داندونغ، وعقد 30.

وبالإضافة إلى ذلك، هناك خمسة الشخص المسؤول تغريم. ووفقا لعقوبة إدارية من داندونغ فرع البنك والتأمين المشرف هو المادة 48 من الثالث "جمهورية كوريا الشعبية من قانون تنظيم المصارف الصينية."

دان الفضة OCI قرار العقوبة [2020] رقم 10 عرض، ويرجع ذلك الى داندونغ FXCM الريفية البنك شركة، انتهاكا خطيرا لقواعد العملية الحكيمة، وأخذ ودائع غير الشرعيين، والقروض غير المشروعة، وتصنيف القروض ليست مسؤولة مباشرة عن الخروقات بشكل دقيق ولين بن ل حظر مدى الحياة الانخراط في العمليات المصرفية

دان الفضة OCI قرار العقوبة [2020] يظهر رقم 11 أنه نظرا الى داندونغ FXCM الريفية البنك شركة، انتهاكا خطيرا لقواعد العملية الحكيمة، وأخذ ودائع غير الشرعيين، والقروض غير المشروعة، وتصنيف القروض ليست مسؤولة مباشرة عن انتهاكات بدقة، منعت هانيو كونغ عمر الانخراط في العمليات المصرفية.

دان الفضة OCI قرار العقوبة [2020] يظهر رقم 12 أنه نظرا الى داندونغ FXCM الريفية البنك شركة، انتهاكا خطيرا لقواعد العملية الحكيمة، وأخذ ودائع غير الشرعيين، والقروض غير المشروعة، وتصنيف القروض انتهاكات غير دقيقة مسؤولة مباشرة، وفقا لتسنغ مينغ حظر مدى الحياة الانخراط في العمليات المصرفية.

دان الفضة OCI قرار العقوبة [2020] رقم 13 عرض، ويرجع ذلك الى داندونغ FXCM الريفية البنك شركة، انتهاكا خطيرا لقواعد العملية الحكيمة، وأخذ ودائع غير الشرعيين، والقروض غير قانونية مسؤولة مسؤولية مباشرة عن الانتهاكات، تم إلغاء ليو يهوي مؤهلات موظفي الإدارة العليا 5 سنوات.

دان الفضة OCI قرار العقوبة [2020] رقم 14 عرض، ويرجع ذلك الى داندونغ FXCM الريفية البنك شركة، انتهاكا خطيرا لقواعد العملية الحكيمة، وأخذ ودائع غير الشرعيين، والقروض غير قانونية مسؤولة مسؤولية مباشرة عن الانتهاكات، تم إلغاء لى شيا كبار المديرين التأهيل لمدة 2 سنة.

الفضة موقع CIRC، 13 يونيو 2017، وافق مؤهلات مدير لين Bindan داندونغ فرع المصرفية FXCM بنك القرية الشرقية. 29 يونيو 2017، وافق المجلس المصرفية هان Yuhong داندونغ داندونغ FXCM الريفية البنك المحدودة الرئيس المؤهلات.

أظهر العين التحقيق السماء التي كانت بمثابة بنوك القرية رئيس لين بن داندونغ FXCM، وفقا لشغل تسنغ مينغ رئيسا للبنوك القرية هيئة الرقابة داندونغ FXCM.

من "جمهورية الصين الشعبية المصرفية قانون تنظيم" (46): على المؤسسات المصرفية من الحالات التالية يجب أن يؤمر من قبل السلطة التنظيمية المصرفية التابعة لمجلس الدولة لإجراء التصحيحات، وفرض 200،000 إلى 500،000 يوان. كانت الظروف خصوصا خطيرة أو تصحيح طال، يمكن أمرت بتعليق العمل لتصحيح أو إلغاء ترخيصه التجاري، يشكل جريمة، أن يكون مسؤولا جنائيا:

(A) دون مراجعة مؤهلات تعيين المديرين وموظفي الإدارة العليا؛

(B) القمامة أو تعيق الإشراف خارج الموقع أو الموقع على عمليات التفتيش؛

(C) وتقديم بيانات كاذبة أو الحقائق المهمة إخفائها التقارير وغيرها من الوثائق والمواد؛

(4) عدم الكشف عن المعلومات وفقا للأحكام.

(5) مخالفة قواعد العملية الحكيمة.

(السادس) رفض تنفيذ التدابير المنصوص عليها في المادة 37 من هذا القانون.

"جمهورية الصين الشعبية قانون تنظيم المصارف" المادة 48: المصرفية مؤسسة مالية في انتهاك للقوانين واللوائح الإدارية والأحكام ذات الصلة من الرقابة المصرفية وإدارة الدولة والسلطة التنظيمية المصرفية إلا وفقا لأحكام المادة 44 من هذا القانون ل يعاقب المادة 47، ولكن أيضا الظروف المختلفة، واتخاذ التدابير التالية:

(A) تأمر الإدارة المصرفية مؤسسة، وكبار المديرين وغيرهم من الموظفين المسؤولين مباشرة تعطى إجراءات تأديبية مسؤولة مباشرة.

(B) المؤسسات المالية المصرفية السلوك لا يشكل جريمة، أن توجيه إنذار إلى أعضاء مجلس الإدارة وكبار المديرين وغيرهم من الموظفين المسؤولين مباشرة مسؤولة مباشرة من خمسين يوان غرامة قدرها 50000 $ أو أكثر.

(C) إلغاء مجلس الإدارة وكبار المديرين فترة معينة حتى التأهيل مدى الحياة مسؤولية مباشرة لمنع مديري المباشر مسؤولا، وكبار المديرين وغيرهم من الموظفين المسؤولين مباشرة لفترة معينة حتى الحياة الانخراط في العمليات المصرفية.