منظمات التداول من الداخل في جميع المجالات، "النار"، والأوراق المالية الحالات القانون يجري التحقيق كانت في جميع أنحاء الأموال التي تم جمعها، وصناديق الأسهم الخاصة وشركات التأمين وإدارة المعلومات في السوق، والوساطة المالية وإدارة المعلومات، والوساطة المالية والتأمين نيابة عن الأموال الساخنة كبيرة واللاعبين الآخرين في السوق، والشركات العاملة حجم الموظفين وسمعة آخذ في الازدياد. والمثير للدهشة، وهذه المرة التحقيق، التي تشمل الموظفين الوطنيين، الذين "جولة" لتحدي القانون، والسلطة التنظيمية للتحدي، القرض في التداول من الداخل، وذلك بهدف الربح.

اليوم، نشرت لجنة كتاب جديد لعقوبة إدارية، والتي، ليو مين، الموظفين تشانغ يونغنينغ التداول من الداخل وغيرها من البلدان "، SND"، في محاولة لتقييم المفاجئة المؤتلف، ولكن، كما استعصى القبض في نهاية المطاف يعاقب، ليس فقط السوداء الغزل المتاعب، ولكن أيضا تحمل غرامة كبيرة، تستحق كل هذا العناء.

مراسلون المستفادة من الوساطة المحققين الصين جنة تنظيم الاوراق المالية، والتقلبات عملية التحقيق بالقضية والمنعطفات، لديها كل الوسائل لمنع، انها تفعل كل ما هو ممكن لتغطية القيادة القديمة، فضلا عن العثور على شخص سخيف، من أجل العقاب وتتجنب الأطراف المعنية لجأت إلى "جميع أنواع التحركات "، ولكن تم التغلب عليها في نهاية المطاف هذه المجموعة التفتيش والتداول من الداخل من قبل" لا عقوبة عقوبة ثلاثة ".

مدير اختلاس المملوكة للدولة

أشياء يجب أن تبدأ من قبل عامين.

8 أبريل 2015، وافقت التكنولوجيا العليا جنة إدارة المنطقة من حيث المبدأ على "أسهم التكنولوجيا الفائقة الإصلاح السوفياتي وخطة التنمية." هذا البرنامج هو مورد الموصى سوتشو شركات الأمن الاستثماري وقروض الشركات الصغيرة، الشيشان التكنولوجيا الصناعية شارع بارك، والأصول الصين الموارد الغاز في SND شركة مدرجة.

ليو مين من الدولة المملوكه عندما كان مديرا لمنطقة سوتشو الجديدة، هو واضعي الرائدة للبرنامج وتقديم تقرير إلى الاجتماع للشعب الرئيسي المسؤول عن قيادة قضايا المتابعة والتنفيذ.

بعد ذلك، ليو مين إما مدير SND، نائب الرئيس، واحدا من الأهداف المحتملة التي ينطوي عليها الموافقة على الاستحواذ على SND يطير اتفاق السرية مشروع الكيميائية وينضمون إلى سوتشو التكنولوجيا العالية المنطقة وإعادة هيكلة منطقة التكنولوجيا الاتصالات المملوكة للدولة حتى 23 ديسمبر 2015 وقال اليوم، وسوتشو استئناف التداول والإفصاح "إصدار الأسهم والنقدية لشراء الأصول والأموال مطابقة رفع المتعلقة المعاملات تخطط" لشراء نقدا من حصة 100 في سوتشو إعادة تنظيم رأس المال الاستثماري للموجودات من خلال إصدار أسهم التكنولوجيا الفائقة ودفع سوتشو.

بلغت الاكتشافات اللجنة أن مبلغ الصفقة المحاسبة مسائل SND على أحدث نسبة صافي الأصول المدققة 32.12، وينتمي إلى معلومات من الداخل. يتكون معلومات من الداخل في 8 نيسان 2015، نشرت يوم 25 أغسطس 2015. سوتشو التكنولوجيا العالية الإدارة، نائب المدير العام ليو مين، قبل يوليو 2015 سوتشو منطقة التكنولوجيا الفائقة مدير المملوكة للدولة، والموظفين الأساسيين المشاركين في العملية برمتها، وإدارة المعلومات من الداخل من الداخل القانونية.

انها تقف الى العقل، باعتباره الشخص الرئيسي في المشاريع M & A سوتشو التكنولوجيا العالية، ليو مين يجب معلومات داخلية بدقة، لضمان الانتقال السلس المشروع، ولكن، وكأنه الاختلاس، واستخدام التجاري المتعدد حسابات "SND".

المشتبه الأول من التواطؤ مع شقيقته ليو يينغ، من خلال "ليو" المعاملات حساب سوتشو أسهم التكنولوجيا الفائقة. 20 مايو 2015، على 25، وتمثل "ليو يينغ" الأوراق المالية لشراء كامل "SND" 155740 سهم، 28 مايو، ومجموع 29، باعت 155740 سهم، 15 يونيو - 11 أغسطس، واصل شراء، بيع "SND"، التي اشترت 160،000 سهم وبيع 110،000 سهم، 12 أغسطس إلى 21، وشراء "SND" 143740 سهم، كل ما في الأمر أن السعر المحدد من 11.95 يوان لبيع 28 ديسمبر ، صافية من الضرائب الصفقة، الفعلي الربح 290،396.35 يوان.

ثانيا، في اتصال مع سوتشو التكنولوجيا العالية موظفي مكتب المالية منطقة تشانغ يونغنينغ التواطؤ تشانغ يونغنينغ الأم "Jinmou فانغ" الزوج "يانغ" وغيرها من الحسابات والمعاملات سوتشو أسهم التكنولوجيا الفائقة. 12 مايو 2015 إلى 820 مايو حساب "Jinmou فانغ" الأوراق المالية في شراء الصف "SND" 381800 سهم، إلى 28 ديسمبر باع كل شيء. 12 مايو 20158-19، حساب "يانغ" الأوراق المالية في شراء الصف "SND" 558400 سهم، إلى 28 ديسمبر عن بيعها. "Jinmou فانغ" "حساب يانغ" الأوراق المالية، بعد خصم الضرائب الصفقة، الفعلي الربح 784،726.93 يوان.

مفتشو اللجنة للتقارير، تشانغ يونغنينغ ليو مين وثيق، واتصال دائم، وغالبا ما تعمل أسواق الأوراق المالية، مسائل تشانغ يونغنينغ زيارتها سوتشو التكنولوجيا الفائقة تقدم ملموس عدة مرات للاستفسار عن مبادرة لليو مين.

تسربت بالإضافة إلى التداول من الداخل الخاص بها، سيكون ليو مين معلومات داخلية للرئيس فرع منطقة سوتشو الجديدة البنك الصناعي تشو Xuedong، تمثل "تشو Xuedong" الأوراق المالية شراء المتجر كله "، SND" 340600 سهم في 18 آب 2015، في تشو Xuedong قبل وبعد هذه الصفقة، وكان تشو Xuedong عددا من الاتصالات مع ليو مين، تشانغ يونغنينغ. بشكل غير متوقع، نظرا لتقلبات الأسهم، وقال تشو Xuedong لا تجعل المضادة للخسارة، وفي نهاية المطاف فقدان 535،984.56 يوان.

مفتشو الهيئة وفقا لسلسلة التداول من الداخل، من استبعاد الأربعة الرئيسية غير قانوني، هي ليو مين، وليو يينغ، وتشانغ يونغنينغ، وقال تشو Xuedong، حيث ليو مين إدارة اللجنة السابقة سوتشو الجديدة الحى الإداري للنائب مدير ومدير مكتب المالية المملوكة للدولة، CMC هي شركة مدرجة بعد تعيينه مدير SND، نائب الرئيس، تشانغ زارة يونغنينغ اللجنة الإدارية للموظفين التنمية الاقتصادية سوتشو في منطقة مرحبا التكنولوجيا مكتب المالية، تنتمي إلى الموظفين الوطنيين. فرع رئيس البنك الصناعي تشو Xuedong كما منطقة سوتشو الجديدة، هو فرع مسؤولة عن البنوك التجارية المساهمة المملوكة للدولة، على الرغم من أن الموظفين الوطنيين بالمعنى الدقيق للكلمة، ولكن مصدر الحصول على المعلومات من الداخل بشكل غير قانوني هو أيضا الموظفين الوطنيين.

ومن الجدير بالذكر، ليو مين، وقال تشو Xuedong، تشانغ يونغنينغ صناديق الأسهم، وهناك جزء من طلبات الحصول على القروض الشخصية للبنوك التجارية والأسماء للقروض الترميم وقروض. مرئية، والجرائم ذات الصلة في الجسم في اليأس، والتعامل من الداخل الديون، في التحليل النهائي تنبع من إغراء كبيرا من أرباح التداول من الداخل.

من أجل تجنب العقاب لجأت إلى كل أنواع مجند محتمل

"هل أن هذه القضية ليست سهلة." لجنة مفتشي أشار إلى أن المعلومات الأساسية مفقود، والأحزاب كل الوسائل لمنع، تحت حماية من رؤسائهم، وحاول تمرير، وقد شكلت الظروف المختلفة عرقلة التحقيق.

بسبب الفحص والموافقة الادارية وأسباب أخرى، تظهر سوتشو الأمناء وظائف في فترة حساسة معلومات من الداخل الفعلية للغياب لمدة تصل إلى أربعة أشهر، مما أدى إلى العديد من الاجتماع الرفيع المستوى من عملية صنع القرار لإعادة الهيكلة، وذلك أساسا مباشرة مع قيادة منطقة سوتشو الجديدة وإدارة الأصول المملوكة للدولة اجتماع إدارة الاتصالات، لا محضر الاجتماع، وعندما كان من المقرر أن معاملات الأوراق المالية نيابة عن المشاكل مستوى غاب التنفيذية المشاركة في الاجتماعات ذات الصلة، مما أدى إلى دليل موضوعي على عملية إعادة التنظيم، ونظام لا كاملة.

وفي الوقت نفسه، المحققين معرفة بعد أن تشانغ يونغنينغ ليو مين بتكليف تحت مخزونات البيع والشراء نيابة عن وحدة ذهب الى تشانغ يونغنينغ سوتشو مكتب مقاطعة نيو المالية المقابلات التي أجرتها، فإن عملية التحقيق، تشانغ يونغنينغ كل وسيلة لحرمان، على أن تفعل كل ما هو ممكن للتغطية على القيادة القديمة. عندما قابلت بعد ليو مين يعرف ديوان المحاسبة تشانغ يونغنينغ، تحت الضغط، وأخذ زمام المبادرة لشرح الوضع للمحققين، ولكن ليو مين محاولة المراوغة، وسيقتصر أقارب تشانغ يونغنينغ إلى حسابات غير قانونية، وحاولت شقيقة تجنيد بنشاط ليو يينغ لتمرير.

هذه القطعة كومة، وأعطى المحققين الضيق الذي تسببت فيه. في الواقع، فإن فريق التحقيق في مرحلة التحقيق الأولي لقفل الجسم الرئيسي من الأدلة تعيين "تشو Xuedong" حساب في التداول من الداخل، حيث بلغ أساسية هذا المعيار. من خلال مزيد من التحليل، وجد الباحثون أن ويكيليكس ليو مين، في كثير من الأحيان بتكليف من رقم هاتف غريب من الناس لشراء وبيع الأسهم، وهو ما يعني أن ليو مين لا يشتبه فقط من تسريب معلومات داخلية، ويشتبه أيضا تشارك مباشرة في التداول من الداخل. بعد مزيد من التحليل المقارن لتحديد عدد غير معروف من المالك الأصلي للالمرؤوس تشانغ يونغنينغ ليو مين، ووجد التحقيق وبالتالي أعمق أدلة هامة تشارك Liumin لي في التداول من الداخل من قبل أقارب تشانغ يونغنينغ حساب. وفي الوقت نفسه، أثبت التحقيق أن يوم التداول تشو Xuedong زيارتها قبل اتصال دائم مع تشانغ يونغنينغ علم المعلومات الداخلية، ليكون دليلا قويا تشو Xuedong على بينة من معلومات داخلية.

وفي وقت لاحق، في مقابلة محققين من قبل كثير من الناس، العديد من المقابلات استعادة عملية إعادة الهيكلة، تشكل أساس مرجعية كل منهما على الآخر في عدة نسخ من محضر التحقيق، استرجاع الملاحظات مجزأة من الاجتماعات والعمل كدليل، وطلب من الشركة لشرح الوضع تشكيل تأكيد مرة أخرى، في نهاية المطاف تشكيل مجموعة عقدة أدلة واضحة على التغلب على العقبات الناجمة عن عدم وجود أدلة منهجية. تشانغ يونغنينغ مواجهة الرفض والمحققين من هوية الموظفين الوطنيين، جنبا إلى جنب مع الأدلة وقضية التعليم كبيرة للقيام بعملهم الأيديولوجية، مما يجعل بنجاح ذلك التخلي عن المقاومة، اعترف حساب القرض لليو مين ليو مين واتبع تعليمات التعامل سوتشو أسهم التكنولوجيا الفائقة كل الحقائق أمام سلسلة كاملة من الأدلة، ليو مين تعطي في نهاية المطاف المقاومة، وليس فقط لأخذ زمام المبادرة لشرح الوضع إلى منطقة سوتشو عالية التكنولوجيا ذات الصلة، استقال أيضا من مديري الشركات المدرجة، نائب واجبات المدير العام.

أخيرا، قررت اللجنة أن مصادرة ليو مين، وليو يينغ غير قانوني الدخل 290،396.35 يوان، وفرض غرامة قدرها 871،189.05 يوان، منها تحمل 784،070.15 يوان ليو مين، وليو يينغ الدب 87،118.90 يوان. صادرت ليو مين، تشانغ يونغنينغ 784،726.93 يوان من الدخل غير المشروع، وفرض غرامة قدرها 2،354،180.79 يوان، منها ليو مين نفترض 1،412،508.47 يوان تشانغ يونغنينغ تحمل 941،672.32 يوان. وقال تشو Xuedong فرض غرامة قدرها 300000 يوان.

وكان الموظفين الوطنيين المشاركين في التداول من الداخل محور ضربة التنظيمية، ومطاردة من المسؤولية الجنائية الموظفين العموميين Liubao تشون تشن ويى لى إلى التداول من الداخل "ASTAR" تم نقله إلى الشرطة، وكانت لجنة دائما على الموظفين العموميين المعنيين في تعاملات موقف "عدم التسامح" في حالة الموظفين الوطنيين، والبنك التجاري وضعت دائما في أسواق الأوراق المالية قرض مصرفي، في الجرائم التي ارتكبت يائسة، ضخم التداول من الداخل "تأثير الثروة" هو واضح.

وبالإضافة إلى ذلك، فإن الحاجة إلى ملاحظة أن، بشأن إعادة الهيكلة على وشك الإحساس SND في عام 2015، وكانت الشركة مرة واحدة بسبب المعاملة الأسهم التوضيح وكان إعادة هيكلة العملية التي يتعين وقف التنفيذ لمدة ثلاثة أشهر. وأشار مفتشو اللجنة إلى أن هذا يظهر وجود معلومات داخلية مرت الطبقات واضح.

من جهة، ينطوي على تقدم ملموس في المضمون الأساسي لمعلومات من الداخل فقط في أيدي عدد قليل من الناس، هؤلاء الناس فهم عموما حظر التداول من الداخل وغيرها من الأنظمة، وتشارك مباشرة في التداول من الداخل نادرة نسبيا، ولكن عن طريق الأقارب أو الأصدقاء لديهم مصلحة في ، وغالبا ما تكون ذات أهمية لتغطية تنفيذ التداول من الداخل، وهؤلاء الناس غالبا ما المقرض أو حساب التداول واحد القادم من الداخل الحقيقي؛ و

من ناحية أخرى، بعض المعلومات الشخصية التي تنطوي على عمليات الدمج والاستحواذ الأمور، لأن محتوى المعلومات هو واسع نسبيا، فإنه من الصعب أن يسبب الأطراف اهتماما كافيا لسرية المعلومات، وسهل انتشار، انتشار.

وقال مفتشي اللجنة، التداول من الداخل وغيرهم من غير شريفة إلى الأبد "زقاق أعمى"، إلا أن السعي وراء الثروة التقدير هو مرغوب فيه من خلال الاستثمارات المشروعة. ستواصل SFC لتعزيز الاتصال والتواصل مع إدارات فحص الانضباط SASAC لمزيد من الشركات الرغبة المدرجة على المساهمين المملوكة للدولة السيطرة على نظام إدارة المعلومات المعلنة للقواعد تنفيذها لمنع التداول من الداخل والمعلومات في الوقت المناسب الموظفين المعنيين المتورطين في القضية، والولايات لحد من الوقاية والسيطرة على المملوكة للدولة المدرجة مديري الشركة والمشرفين والموظفين العموميين وغيرهم من التداول من الداخل.

الملايين من الناس يشاهدون

وساطة سوق الأوراق المالية في الصين هي وسائل الإعلام الموثوقة، "أوراق تايمز" الصورة وسائل الإعلام الجديدة والوساطة الصين تتمتع حقوق التأليف والنشر في هذا المنبر نشرت المحتوى الأصلي، حظر غير مصرح مستنسخة، وإلا سوف يؤدي إلى اتخاذ الإجراءات القانونية.

ID: quanshangcn

نصائح: أدخل الوساطة الصفحة الصين الرمز للأوراق المالية مايكرو الإشارة، تستطيع أن ترى في سوق الأوراق المالية، وأشار إلى الإعلان الأخير، دخول الأموال متاحة، ويشار إلى رؤية NAV الصندوق.