في النصف الأول من هذا العام، وهناك العديد من السماسرة بسبب "غسل الأموال" ليست في مكانها ومعاقبة البنك المركزي، وأضاف اليوم حالة واحدة.

غالاكسي للأوراق المالية، وآخرها إعلان اليوم، لفشلها في الوفاء العملاء الالتزام تحديد الهوية، والعملاء مجهولي الهوية التجارية أو إلى حسابات مجهولة المصدر المفتوح، والحسابات تحت اسم مستعار، مجموعه 100 مليون غرامة هو البنك المركزي.

هذا هو ست سنوات تغريم الوساطة، وهي أعلى الغرامات الوساطة، هو أول من واحد مباشرة من قبل البنك المركزي، بدلا من الفرع المحلي للبنك المركزي من التذاكر.

في الآونة الأخيرة، فإن العقوبة ليست في مكانها أكثر وأكثر شيوعا للوسطاء "غسل الأموال"، وبعيدا عن التحضير لبداية التوتر، وسيط الحالي فشل في معالجة تماما الصعوبات، "غسل الأموال": إن التعرف على هوية العميل ورصد المعاملات المشبوهة. لمكافحة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب، والوساطة المالية الصين كما تم تعزيز تقريرا مفصلا ( "وسيط مشغول في الآونة الأخيرة حدث عظيم! مكافحة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب، في أي وقت لمراقبة الزبائن المشبوهة، والاستجابة لتفقد في أي وقت، غرمت التجارة ارتفاع احتمال مثل القلق" ).

السبب الوساطة للدراسة متأنية للبنك المركزي يعاقب، هناك نقطتين: واحد فشل في تحقيق "غسل الأموال" التزامات تحديد هوية العميل، وثانيا، عدم تقديم التقرير المعاملات الكبيرة والمشبوهة.

وقال الشخص المسؤول عن الامتثال الوساطة الوساطة المدرجة الصحفيين الصينيين: "إن البنك المركزي إلغاء المعيار القانوني لإلزام المؤسسات المالية لتخصيص رصد المعاملات المشبوهة القياسية، ولكن الآن يبدو أن من الصعب تحديد هوية العملاء ومراقبة المعاملات المشبوهة لم يتم حلها بالكامل، ومعظم وسطاء غرمت لا تفلت من هاتين النقطتين ".

تم تغريم غالاكسي للأوراق المالية مليون البنك المركزي

اليوم، وتلقت غالاكسي نشرة الأوراق المالية، 5 يوليو "العقوبة الإدارية" تقرير صادر عن بنك الشعب الصينى، لغرامة مالية إجمالية قدرها 1000000 $، وهو البنك المركزي لهذا العام من المبلغ وسيط تذكرة كحد أقصى من الوقت، بل هو أيضا في السنة الأولى 6 بسبب "غسل الأموال" تغريم الوساطة.

اثنين من أعمال غالاكسي للأوراق المالية "إزعاج" البنك المركزي: أولا، عدم الوفاء بالالتزامات بموجب هوية العميل، في RMB 50 مليون غرامة، والثاني يتداول مع العملاء مجهولي الهوية أو عملاء فتح حسابات مجهولة، وحسابات اسم مستعار، في RMB 50 مليون غرامة.

ولذلك، فإن المادة 32 من البنك على أساس "جمهورية الصين الشعبية لمكافحة غسل الأموال قانون"، وغرامة إجمالية قدرها مليون يوان لغالاكسي للأوراق المالية.

ذكر غالاكسي للأوراق المالية في الإعلان، وهي الشركة التي أنشئت المنشأة تغيير التحقيق أثناء عملية التفتيش.

حتى الآن، غالاكسي للأوراق المالية قد تحسنت كذلك آلية لمكافحة غسل الأموال النظام، صقل هوية العميل، ومستوى إدارة العملاء من مخاطر غسل الأموال، تقارير المعاملات المشبوهة وإجراءات العمل الأخرى، وتعزيز مكافحة غسل الأموال الرقابة والتفتيش والتقييم، وزيادة المخزون من تاريخ العملاء تستمر جهود متواصلة لتحديد والمتعلقة مكافحة غسل الأموال وظائف نظام غسيل لتحسين. سوف يستمر في المستقبل لتحسين الرقابة الداخلية وإدارة الالتزام، والعمل لمكافحة غسل الأموال حقا بعمل جيد.

تغريم هذا العام ست شركات السمسرة

ووفقا للسمسرة الصحفيين الصينيين لاحصاءات غير مكتملة، بما في ذلك غالاكسي للأوراق المالية، بما في ذلك هذا العام (وفقا للوقت الكشف) لديه ستة شركات السمسرة بسبب "غسل الأموال" ليست في مكانها وتم تغريم البنك المركزي، وهي: أولا كابيتال لتداول الاوراق، الصين تجار الأوراق المالية، هواتاى الأوراق المالية (2)، سهم شركة قوهيوان، هوا للأوراق المالية.

هؤلاء السماسرة تغريمه مشتركة، كل للاشتباه في انتهاك "جمهورية الصين الشعبية لمكافحة غسل الأموال قانون"، أو "المؤسسات المالية تحديد هوية العميل وتحديد معلومات العملاء والمعاملات السجلات نهج الإدارة الاستبقاء"، أو "المعاملات الكبيرة والمؤسسات المالية نهج إدارة تقارير المعاملات المشبوهة "و" غسل الأموال "شرط.

وبالإضافة إلى ذلك، تصدر معظم هذه التذاكر من قبل الفرع المحلي من البنك المركزي، وهناك أكثر من نصف لفتح قسم الوساطة التجارية ومستويات فرع. من بينها، يتم إرسالها أولا كابيتال لتداول الاوراق، سهم شركة قوهيوان، هوا للأوراق المالية ثلاث منها البنك المركزي مباشرة العقاب المقر، وهواتاى للأوراق المالية، والصين تجار الأوراق المالية، وما إلى ذلك من الفروع، مثل تشجيانغ فرع هواتاى للأوراق المالية، هواتاى الأوراق تاييوان الرياضة الأوراق طريق إدارة الأعمال، إدارة الأعمال الأوراق الصين تجار الأوراق المالية فوتشينغ ريفرسايد الطريق.

تذكرة مختلفة، وكمية من العقاب البنك المركزي من حد أدنى من 20 يوان من مجموعة والشركات والأفراد لتنفيذ "عقوبة مزدوجة".

من بينها، بالإضافة إلى غرامة أقصاها مليون مجرة، وكذلك تذكرة للوزن الثقيل:

غرامة قدرها هواتاى للأوراق المالية، فرع تشجيانغ ما مجموعه 45 مليون يوان، وثلاثة ضباط مسؤولة يعاقب بغرامة 40000 يوان؛

وحكم على فوتشينغ ريفرسايد الطريق إلى الصين قسم أعمال الأوراق المالية تجار الأوراق المالية غرامة قدرها 350،000 $، واثنين من المسؤولين إلى غرامة قدرها 30000 يوان يوان؛

هوا غرامة قدرها 330000 يوان للأوراق المالية، وكبار المديرين وغيرهم من الأشخاص المسؤولين مباشرة غرامة قدرها 33000 يوان؛

غرامة سهم شركة قوهيوان من 300000 يوان، وكبار المديرين وغيرهم من الأشخاص المسؤولين مباشرة غرامة قدرها 30000 يوان.

اثنين من الصعوبات "غسل الأموال" لم يتم بعد تصدع

السبب الوساطة للدراسة متأنية للبنك المركزي يعاقب، هناك نقطتان: الأولى، فشل في تحقيق "غسل الأموال" التزامات تحديد هوية العميل، وثانيا، عدم تقديم التقرير المعاملات الكبيرة والمشبوهة.

بالإضافة إلى شركات الوساطة المالية، بسبب "غسل الأموال" ليست في مكانها ومعاقبة المؤسسات البنك المركزي وكذلك المصارف والتأمين ودفع طرف ثالث، يونيون باي، والعقود الآجلة، وشركات إدارة المالية والمعلومات.

في وقت سابق، واحدة من أكثر الوثائق الهامة للبنك المركزي لمكافحة غسل الأموال "المؤسسات المالية عن المعاملات المشبوهة والمعاملات الكبيرة نهج إدارة" إلى نهاية عام 2016 الصادر، نفذت 1 يوليو 2017، وإلغاء المعيار القانوني، والعرف يتطلب من المؤسسات المالية لرصد المعاملات المشبوهة المعيار.

وثيقة أخرى، 23 أكتوبر 2017 أصدرت "بنك الصين الشعبي على تعزيز مكافحة غسل الأموال المتعلقة إشعار تحديد هوية الزبون" و، للمؤسسات المالية لتحديد هوية الشخص غير الطبيعية للعميل وضع متطلبات أعلى إلى الأمام.

أبلغت مراسل الوساطة الصينية أن السماسرة تم الانتهاء من العام الماضي، وفقا لهذه الوثائق بناء النظام، ووضع معايير لمراقبة المعاملات والتنمية المشبوهة، لا تزال التقارير تنمية القدرات، وشراء عمل قاعدة بيانات على شبكة الإنترنت من القائمة السوداء والتدريب. ( "وسطاء مشغولون في الآونة الأخيرة حدث عظيم! مكافحة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب، ومراقبة الزبائن المشبوهة في أي وقت، وعلى استعداد للرد على التفتيش، غرمت التجارة ارتفاع احتمال مثل القلق" اضغط لقراءة النص الأصلي باللون الأزرق)

ومع ذلك، وفقا لردود الفعل قائد الامتثال الوساطة للتداول العام: "الآن يبدو أن تحديد هوية العملاء ومراقبة المعاملات المشبوهة الصعوبات اثنين لا تزال لم تحل تماما، ولكن معظم السماسرة تغريم لا تفلت من هاتين النقطتين."

على تحديد هوية العميل، والنهج الرئيسي غوكسين الأوراق المالية والأوراق المالية الاستثمارية هو شراء قاعدة بيانات القائمة السوداء داو جونز، حيث الزبائن المشبوهة، وتجنب دخول القائمة السوداء في النظام الخاص بهم. والآخر هو تطوير نظام الوسطاء القائمة السوداء للرصد، وقائمة من الشخصيات الأجنبية والشركات مطابقة، وقائمة بحث غامض.

ولكن الصعوبة رصد المعاملات المشبوهة هي أعلى من ذلك بكثير. لأن المؤسسات اللازمة لالرسوم الجمركية يمكن تداولها معايير الاختبار، تعيين فروع الوساطة العميل للقلق حول عتبة المعاملات المشبوهة تم تعديل والأمثل لتحسين. A مصادر سيط الامتثال: "وتكمن الصعوبة في أن فروع البيانات في مناطق مختلفة ليست هي نفسها، يتم تعيين عتبة الصفقة، وبعض المناطق أقل من عام من مستوى مشكوك فيها، لا يزال عدم وجود موحدة وفعالة ومتوافقة التقييمات والمبادئ التوجيهية التشغيلية ".

الملايين من الناس يشاهدون

وساطة سوق الأوراق المالية في الصين هي وسائل الإعلام الموثوقة، "أوراق تايمز" الصورة وسائل الإعلام الجديدة والوساطة الصين تتمتع حقوق التأليف والنشر في هذا المنبر نشرت المحتوى الأصلي، حظر غير مصرح مستنسخة، وإلا سوف يؤدي إلى اتخاذ الإجراءات القانونية.

ID: quanshangcn

نصائح: أدخل الوساطة الصفحة الصين الرمز للأوراق المالية مايكرو الإشارة، تستطيع أن ترى في سوق الأوراق المالية، وأشار إلى الإعلان الأخير، دخول الأموال متاحة، ويشار إلى رؤية NAV الصندوق.

وهناك ما يسمى عادة رائعة من القراءة نقطة بعد الثناء