14 مارس، وSFC لعدة بنوك الاستثمار العالمية وندد علنا، ومن غرامات ضخمة مجموع ما يقرب من 800 مليون HK $، الكارثة الحدث من سبب وجود الغابات الصينية في عداد المفقودين، TRW والكيميائية شارك في رعاية.
ومن المعلوم أن UBS، ستاندرد تشارترد هو أحد المشاركين في رعاية الغابات الصينية، UBS، مورغان ستانلي وميريل لينش هي الراعية مشتركة المادة الكيميائية TRW.
من بينها، عانت UBS أثقل العقاب. UBS AG (UBS) وUBS للأوراق المالية هونج كونج LTD (UBS) يعاقب بغرامة HK 375 مليون $، وتمويل الشركات الاستشارية إلغاء الترخيص والراعي الترخيص لمدة سنة واحدة.
كما أدانت مورغان ستانلي آسيا فرض غرامة قدرها HK 224 مليون $، هونج كونج من قبل ستاندرد التأنيب تشارترد للأوراق المالية والغرامات من هونج كونج 59700000 $، ميريل لينش الشرق الأقصى (ميريل لينش الشرق الأقصى المحدودة) كما تم إدانة وتغريم HK 128 مليون $.
UBS تغريمه HK 375 مليون $، ورخصة الراعي إلغاء
ومن المعلوم أن UBS تم تغريم لكراع، وهناك نقص كبير في العناية الواجبة في الغابات الصينية، TRW الكيميائية وغيرها من الشركات الثلاث المذكورة. وندد SFC UBS علنا والعقاب: غرامة HK 375 مليون $، وتمويل الشركات استشارات إلغاء الترخيص والراعي الترخيص لمدة سنة واحدة.
وكانت الغابات الصينية في عام 2009، وقالت النشرة، أنها تعمل أساسا في إدارة الغابات والتنمية المستدامة، وكذلك الحصاد وبيع الأخشاب ونحو 171780 هكتار من الغابات في البر الرئيسي للمقاطعة يونان في الصين ومقاطعة سيتشوان. بعد تعليق 2017 لمدة ستة أشهر، شطب بورصة هونج كونج الشطب.
ويعتقد SFC، لم UBS لا مراجعة والتحقق من الجوانب الرئيسية للصين الأعمال الغابات، وهي أصول الغابات وأنشطتها قطع الأشجار، ونطاق العملاء المؤمن بشكل صحيح، UBS تسمح TRW للتحكم في عملية العناية الواجبة، فشلت في اتخاذ الخطوات المناسبة للتعامل مع تظهر المقابلات العملاء علامات الإنذار المبكر. وبالإضافة إلى ذلك، فإن المخالفات المشار إليها، وأوجه القصور والعناية الواجبة لكبار العملاء في TRW تتبع فترة قياسية (بما في ذلك أكبر عميل لها) يشعرون بالقلق.
ذكر SFC، الراعي لديه درجة كبيرة من السيطرة على عملية الإدراج. إذا كان الكفيل قام العناية الواجبة من فشل في تلبية المعايير للشركات المدرجة الرصاص لا يزال الحصول على حالة الموقع في نهاية المطاف والانهيار، أو سيجعل عانى المستثمرون خسائر فادحة العام، وضربة الثقة في الأسواق المالية في هونغ كونغ. لذا، يجب علينا فرض العقوبات لها تأثير رادع على عدم وجود مقدمي مشروع القرار.
مسح محددة والغابات UBS الصين إدراج التطبيق الذي شارك في تقديمه، ولكن لم ينفذ أي زيارات ميدانية لمجموعة الغابات الغابات الصينية، ولا للتحقق ما إذا كان الكشف عن وجود الغابات.
وفي الوقت نفسه، لم UBS لا تحقق حقوق غابة من المجموعة الغابات في الصين، على الرغم من المطالبات UBS أن يكون حول نظرة من الشهادة الأصلية، ولكنها لم تظهر على التعرف على أكثر غرابة، وينبغي أن تجعل مزيد من الاستفسارات من هذا الوضع. لا يوجد أي دليل على أن UBS تم التحقق تأكيدا حول ما إذا كانت صادرة عن إدارة الغابات ذات الصلة، وكذلك بين المعلومات المسجلة دقيقة.
وأخيرا، أدلى عدم بذل العناية الواجبة في الأصول الغابات مجموعة UBS المجموعة الغابات المؤمن من الصين. الصين المجموعة الغابات الأصول الغابات هو المفتاح لعملياتها التجارية، وشراء هذه الأصول تأمين كاف أمر ضروري. UBS الاعتماد على وثائق التأمين الصينية التي توفرها الغابات كان يلقي كدليل على التأمين التي تم شراؤها، ولكن لا تحقق بشكل مستقل من صحة ملف التأمين. بالإضافة إلى ذلك، عدم بذل العناية الواجبة على العملاء الغابات الصينية، وكان فقط مقابلة عبر الهاتف مع العملاء ذات الصلة.
تم تغريم مورغان ستانلي HK $ 224،000،000
بالإضافة إلى خارج الغابات في الصين بسبب الراعي، UBS تغريمه أيضا تتعلق المواد الكيميائية ترينا، ونفس المادة الكيميائية كما سكاي تيم شارك في رعاية مورغان ستانلي أيضا أن يدان وتغريمه HK 224 مليون $، وميريل لينش الشرق الأقصى (ميريل لينش الشرق الأقصى المحدودة ) أدانت أيضا وغرامة قدرها 128 مليون HK $.
من بينها، والمشاركة TRW في مقابلات العناية الواجبة، والجهات الراعية و10 يوما معا العملاء مقابلة: حيث الست عن طريق الهاتف أو وجها لوجه مقابلات في TRW في المكاتب البر الرئيسى للصين جينتشو، في حين أن بقية العملاء هم في هم مقابلات أماكن العمل.
والراعي لا تأكيد الترتيبات اللازمة لمقابلة أو المقابلات نمط ومكان للاتصال المباشر مع العملاء ذات الصلة. بدلا من ذلك، أخذ الكيميائية TRW الرائدة من خلال إشعار الكيميائية ترينا التي كان العميل UBS غير قادر على حضور المقابلات وجها لوجه، وما رفض العميل لإجراء المقابلات في مقر أعمالهم.
وبالإضافة إلى ذلك، فإن الراعي لن تتعامل مع وجود علامات الإنذار المبكر التي تظهر في المقابلة. طلبت الرعاة في البداية مقابلات مع أكبر العملاء TRW في مكتبه، ولكن هذا بسبب TRW البر الرئيسى الصينى عمل لمكافحة الفساد والتي نفذت، وذلك المؤسسات الكبيرة المملوكة للدولة ترفض عموما أي طرف ثالث زيارة متطلبات أماكن عملهم، الراعي قبلت في نهاية المطاف هذا التفسير.
في نفس الوقت هناك أسئلة حالة مقابلة مثل عدم وضوح. ووفقا لوثائق المبيعات، المحدودة الكيميائية شارك سكاي تيم (أرسلت جينتشو هوى TRW)، من خلال شركتها التابعة، جينتشو الشعر صالح يوم عمل مع عملائها.
وفي مقابلات العملاء، وسأل الراعي أسئلة حول التعاملات التجارية بين شركته و "TRW" (بدلا من جينتشو هوى أرسلت TRW) من المستطلعين. على الرغم من أن المشاركين أيضا وردا على سؤال حول "الخاصة بالشركة الاتصال الأساسية مع مجموعة سكاي تيم من الشركات الأعضاء بموجبها وحدات الأعمال"، ولكن في عملاء 10 مقابلة، وأكد فقط ثلاث فوائد شعرهم وكان جينتشو ترينا للإتصال به. ومع ذلك، فإن الراعي ليس متابعة مع بقية الزبائن وهم "TRW" الذي الشركات الأعضاء لديهم التعاملات التجارية.
الملايين من الناس يشاهدون
192 مرات من تأثير الثروة لجذب يوم واحد! ارتفع مقامرة على مؤشر SSE 5010 9 أيام، والخيارات مواقف اختراق ثلاثة ملايين وخمسة أيام متتالية من الابتكار العالية، والخيارات لاعبين تشغيل القبول
مجلس فرع حقا قادمة! لا يقل عن أربعة الشركات المدرجة تقديم المشورة لاول مرة، ومن المتوقع CSC الأوائل في جين غوكسين، أرسل فريق المشورة الذهب تسعة أشخاص
تنظيم وثم أطلقوا النار! الوساطة تنظيم صراحة الوصول الخارجي، تحقيق شامل في سوق رأس المال غير الشرعي مع! الأوراق المالية المحلية أكثر مكاتب التنظيمي لتوسيع اختصاص التفتيش في الموقع وساطة
ضحكت الأم وجمع الأموال لآخر؟ ما يصل الى 70 من أسهم جزئية من أداء الصندوق على المؤشر، 33 خسائر صندوق في الواقع، هناك "قصيرة الصاعد" عملية إله
مما كان متوقعا! مجلس فرع ومن ثم السرعة، وبنك الاستثمار ثم يخطر بورصة شانغهاى، 13 التدريبات اختبار، 18 نظام التدقيق مدرجة رسميا "وضعت موضع التنفيذ"، الأسرع في لوحة الافتتاح يونيو
وارتفعت أسهم A سريع جدا؟ NO! على مدى السنوات ال 20 الماضية لا غير المألوف، ارتفع مؤشر الشهر أكثر من 20 لتصل إلى 15 مرات! وهناك أقل من نصف الارتفاعات سهم ليو تشنغ
وساطة سوق الأوراق المالية في الصين هي وسائل الإعلام الموثوقة، "أوراق تايمز" الصورة وسائل الإعلام الجديدة والوساطة الصين تتمتع حقوق التأليف والنشر في هذا المنبر نشرت المحتوى الأصلي، حظر غير مصرح مستنسخة، وإلا سوف يؤدي إلى اتخاذ الإجراءات القانونية.
ID: quanshangcn
نصائح: أدخل الوساطة الصفحة الصين الرمز للأوراق المالية مايكرو الإشارة، تستطيع أن ترى في سوق الأوراق المالية، وأشار إلى الإعلان الأخير، دخول الأموال متاحة، ويشار إلى رؤية NAV الصندوق.
