تشياو ماي ، مراسل أخبار الصندوق الصيني

جيل من الاستشاريين النجوم ، زرعت في "مستودع الماوس".

قبل بضعة أيام ، كشف قرار عقابي إداري صادر عن لجنة تنظيم الأوراق المالية الصينية أن مستشار الاستثمار النجم السابق والعضو الأساسي السابق في قسم مبيعات الطرق في Tairan Jiu في "قسم تجارة الماشية" ، تمت معاقبة لي دان بسبب "مستودع الماوس".

تُظهر التذكرة أن لي دان استخدم المعلومات غير العامة لتقريب الأسهم مع حسابات أخرى خلال فترة عمله في صندوق الأسهم الخاصة بعد مغادرته قسم المبيعات في طريق تيران جيو ، وخلال 16 شهرًا ، بلغت المعاملة المتقاربة 248 مليون يوان ، لكنه لم يتلق أي أموال منها. بل على العكس خسرت 900 ألف يوان. بالإضافة إلى ذلك ، يعمل أيضًا بشكل خاص لقبول عمولة العميل لشراء وبيع الأوراق المالية.

تمت معاقبة كلا الجريمتين ، وقررت SFC تغريم مستشار الاستثمار المحلي من الجيل الأول 400000 يوان.

مسؤول عن بعض قرارات الاستثمار لخطة إدارة الأصول

تعرف على المعلومات غير العامة

كيف تعلم لي دان عن المعلومات غير العامة؟

تم تأسيس خطة Yourui's Bond Stable Management Asset Management في 27 ديسمبر 2012 ، والمدير هو Anxin Securities. اعتبارًا من 31 أغسطس 2017 ، عقدت Yourui 2،523 مستثمرًا فرديًا في خطة إدارة الأصول الجماعية الثابتة.

وعملاً بالعقد ذي الصلة ، عملت شركة Beijing Yurui Investment Management Co.، Ltd. كمستشار استثماري لخطة إدارة الأصول الموحدة Yurui Bonds وأدت بالفعل مسؤوليات صنع القرار الاستثماري لمدير خطة إدارة الأصول Yurui Bonds Consolidated.

وفقًا لقرار العقوبة ، من يناير 2016 إلى أكتوبر 2017 ، كان لي دان موظفًا في شركة Beijing Yourui Holding. على الرغم من عدم توقيع عقد عمل ، أقام الطرفان علاقة عمل فعلية.

تظهر المعلومات العامة أن شركة Beijing Yourui Investment Management Co.، Ltd. تأسست في عام 2010. وهي أول شركة لإدارة أصول الملكية الخاصة في الصين تركز على الاستثمار في الدخل الثابت ، كما أنها واحدة من أكبر شركات إدارة صناديق الأسهم الخاصة في الصين.

من 19 فبراير 2016 إلى 21 يونيو 2017 ، كان Li Dan مسؤولًا بشكل خاص عن قرار الاستثمار في الجزء المتعلق بحقوق الملكية من استقرار السندات Yurui وخطة إدارة الأصول الجماعية. WeChat تقترح المجموعة استثمارًا يتضمن معلومات مثل الأسهم الأساسية وحجم المعاملات ووقت المعاملة وسعر المعاملة أقترح ، بكين Yourui الاستثمار وفقا لما سبق أقترح يتم تشكيل تعليمات المعاملات الاستثمارية المقابلة ، ويتم تنفيذ جميع تعليمات المعاملات الاستثمارية ذات الصلة.

لذلك ، من 19 فبراير 2016 إلى 21 يونيو 2017 ، علم لي دان بالمعلومات غير المكشوف عنها لمعاملة أسهم Yourui التي تحتفظ بحقوق ملكية استقرار السندات وخطة إدارة الأصول الجماعية.

معاملة التقارب 2.48 سقوط 100 مليون 90 عشرة آلاف

خلال فترة الـ 16 شهرًا من 19 فبراير 2016 إلى 21 يونيو 2017 ، قام لي دان ، الذي كان يعرف المعلومات غير العامة ، بعملية "مستودع الماوس" ، ولكن بدلاً من كسب المال ، فقد خسر أكثر من 900000 يوان. .

وجدت لجنة تنظيم الأوراق المالية الصينية أن لي دان استخدم حسابات أشخاص آخرين لتداول الأسهم غير القانوني.

في يونيو 2015 ، قدم "Zhong Mouling" (فتحت CITIC للأوراق المالية حسابًا ، وكان Li Dan مدير حسابه) قدم رقم الحساب وكلمة المرور لحسابه للأوراق المالية إلى Li Dan ، وعهد إلى Li Dan بالعمل نيابة عنه ، وكان هناك اتفاق لتقاسم الإيرادات.

من 22 فبراير 2016 إلى 21 يونيو 2017 ، كان لي دان ، الذي كان مسؤولاً عن القرار الاستثماري لجزء الأسهم من خطة إدارة الأصول التي تمتلكها Yourui في الأسهم ، هو المشغل الفعلي لحساب الأوراق المالية "Zhong Mouling". خلال هذه الفترة ، كان هناك تقارب في المعاملات بين حساب الأوراق المالية "Zhong Mouling" وخطة إدارة الأصول الجماعية التي تمتلكها Yurui.

وفقًا لبيانات الحساب لبورصة شنغهاي للأوراق المالية وبورصة شنتشن للأوراق المالية ، من 12 أبريل 2016 إلى 8 يونيو 2017 ، تلاقت 13 سهمًا في بورصة شنغهاي ، وهو ما يمثل عدد الأسهم المتداولة في بورصة شنغهاي من خلال حساب الأوراق المالية "Zhong Mouling". من بين 38.24 ، كان مبلغ معاملات التقارب 81.661 مليون يوان ، وهو ما يمثل 45.81 من قيمة المعاملات لحساب "Zhong Mouling" للأوراق المالية في بورصة شنغهاي ، وبلغت أرباح معاملات التقارب 118.23 مليون يوان.

من 22 فبراير 2016 إلى 21 يونيو 2017 ، كان هناك ما مجموعه 21 سهمًا متقاربة في بورصة شنتشن ، وهو ما يمثل 46.67 من عدد الأسهم المتداولة في بورصة شنتشن بواسطة حساب "Zhong Mouling" ، وكان مقدار معاملات التقارب 167 697.62 مليون يوان ، وهو ما يمثل 48.82 من قيمة المعاملات لحساب "Zhong Mouling" للأوراق المالية في بورصة Shenzhen.

لمدة 16 شهرًا ، خطط حساب الأوراق المالية "Zhong Mouling" وخطة سندات Yourui للتلاقي في البورصتين وانتهيا بخسارة إجمالية ، مع خسارة إجمالية قدرها 911800 يوان.

تعتقد اللجنة المنظمة للأوراق المالية الصينية أن تصرفات لي دان المذكورة أعلاه تشكل فعل استخدام معلومات غير معلنة لتداول الأسهم ، وأمرت لي دان بتصحيح وفرض غرامة قدرها 200 ألف يوان.

قبول عمولات العميل بشكل خاص لبيع وشراء الأوراق المالية

يُظهر قرار الجزاء أن Li Dan لا يستخدم فقط المعلومات غير العامة في معاملات التقارب ، ولكن أيضًا يقبل بشكل خاص ثلاثة عملاء لتكليف بشراء وبيع الأوراق المالية.

من ناحية الوقت، 2013 في الفترة من 9 يناير إلى 31 مارس 2015 ، عمل لي دان كمستشار استثماري في CITIC Securities (25.360 ، 0.25 ، 1.00 ) Shenzhen Shennan Avenue Securities Business Department ، ولديه شهادة في صناعة الأوراق المالية في الصين.

من 5 سبتمبر 2016 إلى 11 يوليو 2017 ، قبل لي دان تكليف تشين بإجراء معاملات الأسهم نيابة عنه ، بمبلغ تراكمي قدره 163 مليون يوان ؛ 4 أبريل 2014 إلى مارس 2017 30 في ذلك اليوم ، قبل لي دان عمولة من Ou Yingying لإجراء معاملات الأسهم نيابة عنه ، بقيمة تداول تراكمية 3.296 مليار يوان.

ومع ذلك ، وعلى غرار نتائج صفقة التقارب ، قبل لي دان عمولة الثلاثة لشراء وبيع الأوراق المالية دون الحصول فعليًا على حصة أو تعويض. انتهى تشغيل حساب الأوراق المالية لشركة Zhong Mouling بخسارة كاملة ، وفشل Li Dan في الحصول على حصة من الأرباح.

تتعلق المادة 145 من "قانون الأوراق المالية" بـ "لا يجوز لشركة الأوراق المالية وموظفيها قبول تكليف العملاء بشكل خاص بشراء أو بيع الأوراق المالية دون المرور بمبانيها التجارية المنشأة بشكل قانوني". وبناء على ذلك ، قررت لجنة CSRC أن تأمر لي دان بإجراء تصحيحات ، وتحذير ، وفرض غرامة قدرها 200 ألف يوان.

اعتاد أن يكون المستشار نجم "قسم الأعمال معظم الماشية"

يستحق كل هذا العناء إتبع ما هو أكثر من ذلك ، كان لي دان ، طبيب الهندسة من جامعة Huazhong للعلوم والتكنولوجيا ، شخصية رائعة في مجال الاستثمار.

تظهر معلومات السيرة الذاتية العامة أنه من يونيو 2004 إلى سبتمبر 2010 ، خدم قسم المبيعات تسعة D Lioanguo Xintai. كما أن هذه السيرة الذاتية المبكرة هي التي أصبحت هالة له في المستقبل.

قسم مبيعات Guoxintaijiu هو أول مجموعة من مستشاري الاستثمار في الصناعة. هناك العديد من الفرق الاستشارية الاستثمارية التابعة للوزارة ، وأصول العملاء المباشرة التي تخدمها بعض فرق النجوم بالمليارات ، والتي يمكن مقارنتها بمؤسسات الأسهم الخاصة الكبيرة ؛ سعر العمولة المفروضة يقترب من ثلاثة آلاف من الحد الأعلى.

اعتادت لي دان أن تكون لجنة قرارات الاستثمار في إدارة أعمال طريق تيران جيو رئيس ومدير أبحاث الاستثمار وكبير مستشاري الاستثمار وأحد مؤسسي العلامة التجارية "Golden Sun Securities Account" التابعة لشركة Guosen Securities.

في ذلك الوقت ، كان أداء لي دان جيدًا جدًا. فاز الفريق الاستشاري الاستثماري الذي يقوده "بجائزة أفضل مستشار استثماري في إدارة المبيعات بطريق تيران التاسع في 2005 و 2006 و 2008 و 2009". يبلغ حجم أصول العميل المباشرة التي يخدمها الفريق الاستشاري الاستثماري الذي يقوده حوالي 2.2 مليار يوان ، ويصعب الوصول إلى العديد من الأسهم الخاصة Sunshine والمنتجات المالية المعقولة.

ومن الجدير بالذكر أن لي دان قد ابتكر نموذجًا جديدًا لأعمال إدارة الثروات الشخصية الراقية في سمسرة الأوراق المالية في الصين. نقطة الانطلاق لإدارة أصوله على المدى الطويل 30 هناك أكثر من 1000 من العملاء الشخصيين الراقيين بعمولة تزيد عن 20000 يوان ، وأصولهم قريبة 30 100 مليون يوان ، بعمولة سنوية تزيد عن 50 مليون يوان ، وهي شركة استشارية للاستثمار.

ومع ذلك ، غادر في وقت لاحق Tairan Nine Road: 2013 في عام 2013 ، انضم لي دان إلى سيتيك للأوراق المالية ، وعمل على التوالي كمستشار استثماري لإدارة سيتيك للأوراق المالية شنتشن شينان أفينيو لإدارة أعمال الأوراق المالية ووسيط للأوراق المالية في إدارة سيتيك للأوراق المالية شينان أفينيو لإدارة الأعمال ؛ في 1 أبريل 2015 ، لي دان وسيتيك للأوراق المالية شينان وقعت إدارة مبيعات Dadao للأوراق المالية على "عقد وكيل تكليف وسيط الأوراق المالية" ، CITIC للأوراق المالية التي تم التقدم للحصول على شهادة وسيط الأوراق المالية لـ Li Dan ؛ في 31 أكتوبر 2017 ، رفعت شركة Li Dan و CITIC للأوراق المالية Shenzhen Shennan Avenue Securities Business Business "" وسيط سندات الأوراق المالية " عقد الوكالة.

كانت الفترة الزمنية التي حدث فيها "مستودع الفأرة" ، من يناير 2016 إلى أكتوبر 2017 ، هي المرحلة المتأخرة من فترة ولاية Li Dan في CITIC Securities. على الرغم من أنه لم يوقع عقدًا مع Beijing Yourui ، فقد أسس علاقة عمل فعلية.

خلال الفجوة بين Guosen Securities و CITIC Securities ، أصبح Li Dan أحد رؤساء شركة Sunshine Private Equity "Taiyuan Assets". وفقا للمعلومات العامة ، فإن لي دان هو مدير الاستثمار في شركة Taiyuan Assets ولجنة قرار الاستثمار رئيس .

حقوق التأليف:

تمتلك "China Fund News" حقوق الطبع والنشر للمحتوى الأصلي المنشور على هذه المنصة ، ويحظر إعادة طبعه دون إذن ، وإلا فسيتم تحميله المسؤولية.