القروض غير قانونية لاستخدامها في "الأسهم" والثقة والاستثمار المالي في الشركات غير المدرجة، ارتكبت مخالفات الأصول الثقة من الضياع، وصناديق بطاقات الائتمان للمناطق غير الاستهلاكية والقروض غير قانونية تستخدم للوصول الى ......
سلسلة من المخالفات في صناعة المصارف والصناديق الاستئمانية تغريم أمس، بنك جنة تنظيم التأمين شنغهاي "التنفس" من تسعة تذاكر السفر، يثق البنك تغريمه تشمل بنك HSBC (الصين)، واربورغ واثنين في تايلاند شركات الائتمان وشانغهاى الريفية البنك التجاري نانجينغ وبنك تيانجين وغيرها من المؤسسات التي لا تغريمه بمبلغ إجمالي قدره أكثر من 10 مليون نسمة.
من بينها، بأكبر قدر من الاهتمام هو مجموع اثنين فورتشن الثقة الأسهم القروض غير قانونية وانتهاك بنك HSBC (الصين).
واربورغ واثنين من الثقة التايلاندية
تمت مصادرة أكثر من 2 مليون
تذكرة الفضة شنغهاي للتأمين مكتب تنظيم، وشركات الائتمان اثنين غرامة لا تزيد عن مبلغ 200 مليون دولار.
ثروة الثقة لثلاثة أمور، تم تغريم ما مجموعه 2.1 مليون، وبخاصة في "الأسهم" لديه علاقة كبيرة مارس 2018.
حدث ذلك ثلاث مرات في نوفمبر 2016 إلى فبراير 2018، ومعظم واحد مؤخرا مارس 2018، واربورغ الثقة منح القروض بشكل غير قانوني إلى الثقة لاستخدامها في تداول الأوراق المالية.
وتفيد التقارير أن هناك قيود صارمة على استخدام القروض الثقة، إلا أن القروض لا تستخدم مجموعة من الأسهم، ويجب ألا تستخدم لتداول الأوراق المالية.
قبل البنوك لديها قروض للشركات، بعد أن كانت تستخدم لتخزين بعض الحالات يكون على ما يرام الفضة جنة تنظيم التأمين، ولكن حالة الأسهم قرض قطاع الثقة انتهاك أكثر ندرة.
عندما الانتهاكات اثنين في شهر أغسطس عام 2017، واربورغ شركة الثقة للقيام بريد إلكتروني مصرف من الدرجة تمويل الأعمال التعاون المالي وصناديق التمويل الشخصي للاستثمار في الشركات غير المدرجة لا تغطيها الالتزامات استعراض الامتثال.
في نوفمبر تشرين الثاني عام 2016، فبراير 2018، واربورغ ثقة بعض الثقة الاستثمارية والصناديق المالية للاستثمار في الشركات غير المدرجة.
السبب ZHONGTAI الثقة غرامة قدرها واحد فقط، ومصادرة كمية الدخل غير المشروع من المال ولكن أكثر لتصل إلى 2643600.
بنك عرض المعلومات تذكرة لجنة تنظيم التأمين شنغهاي، في يوليو 2015، ارتكب الثقة التايلاندية انتهاكا للممتلكات الثقة من الخسارة.
قبل الأنظمة الجديدة وإدارة المعلومات، والمنتجات المصرفية الثقة تعد المحافظة على رأس المال هو انتهاكات واضحة ولوائح جديدة لإدارة المعلومات وأكد أنه لا يمكن ضمان، ولكن لا يمكن ان نعد مضمونة.
ZHONGTAI الثقة انتهاك وعد "مضمونة" ليس فقط قد حذر، صودرت أيضا الدخل غير المشروع.
أربعة بنوك غرمت ما مجموعه أكثر من خمسة ملايين
HSBC بنك (الصين) هو البنك الأجنبي إلا في عقوبة، أمرين البنك لانتهاك قواعد العمل الاحترازية غرمت 1000000.
يظهر لجنة تنظيم التأمين شنغهاي الإدارية معلومات عقوبة الفضة التي في ديسمبر كانون الاول عام 2016، يونيو 2017، بنك HSBC (الصين) المحدودة لسداد القرض بعد الإدارة الذاتية للانتهاكا صارخا لقواعد العملية الحكيمة، فبراير 2017 لجزء أغسطس من الأموال مع بطاقات الائتمان في المناطق غير الاستهلاكية.
وقال بنك لجنة تنظيم التأمين شنغهاي أنه وفقا للمادة 46 من "جمهورية الصين الشعبية قانون تنظيم المصارف" و(خمسة) البنود. أمر إجراء التصحيحات، وغرامة مجموعها 1000000 $.
كانت شنغهاي الريفية البنك التجاري المحدودة فرع باوشان، من أصل أكثر من تذكرة واحدة، بما في ذلك البنوك والأفراد.
يظهر لجنة تنظيم التأمين شنغهاي الإدارية معلومات عقوبة الفضة أنه في عام 2017، شنغهاي الريفية البنك التجاري المحدودة فرع باوشان منح القروض بصورة غير قانونية لاستخدامها كتأمين الأمن إلى تبادل لاطلاق النار، نقل ملكية الأراضي.
وقال بنك لجنة تنظيم التأمين شنغهاي، وفقا للبند "جمهورية الصين الشعبية قانون تنظيم المصارف" المادة 46 (ه)، "القروض الاصول الثابتة التدابير المؤقتة" المنصوص عليها في المادة 39 (أ)، "المالية عقوبات البند لانتهاكات "من المادة 16 (د)، هو أيضا انتهاكا خطيرا لقواعد متطلبات العملية الحكيمة. وهكذا، أمر لإجراء التصحيحات، وصادرت ما مجموعه 228.7968 مليون يوان.
وهناك أيضا ثلاث تذاكر الفردية، واحدة للشنغهاي الريفية التجاري شركة البنك المحدودة فرع باوشان هي المسؤولة أساسا عن يانغ شينغ هوا القروض غير الشرعية فرع باوستيل، لدينا مسؤولية الإدارة المباشرة. وفقا للبند "جمهورية الصين الشعبية قانون تنظيم المصارف" المادة 48 (2)، رهنا العقوبة الإدارية الإنذار.
والاثنان الآخران لشنغهاي الريفية البنك التجاري المحدودة فرع باوشان للنهر الأصفر، وقال تشو سونغ جي، التي تعتبر مسؤولة بشكل مباشر عن القروض غير قانونية، كما تم توجيه إنذار تأديبي.
وبالإضافة إلى ذلك، بنك نانجينغ وبنك تيانجين، كما غرم فرع شانغهاى.
يظهر الإدارية معلومات عقوبة الفضة لجنة تنظيم التأمين شنغهاي أنه في مارس عام 2015، بنك نانجينغ المحدودة فرع شانغهاى بالتواطؤ مع القروض غير القانونية للمقترض، تصنيف القروض ليست دقيقة.
وقال بنك لجنة تنظيم التأمين شنغهاي، وفقا للبند يجب أن يؤمر "جمهورية الصين الشعبية قانون تنظيم المصارف" المادة 46 (5) من الفصل الدراسي الأول، "قروض رأس المال العامل التدابير المؤقتة" المادة 39 (ج)، تصحيح، وغرامة مجموعها 1000000 $.
لجنة تنظيم التأمين شنغهاي عرض المعلومات جزاء الفضة الإدارية، في فبراير 2015، بنك تيانجين المحدودة فرع شانغهاى لأكثر من الطلب المقترض الفعلي للأموال المنحة قروض رأس المال العامل، تصنيف القروض ليست دقيقة.
ولذلك، قال البنك المركزي لجنة تنظيم التأمين شنغهاي، وفقا للبند "جمهورية الصين الشعبية المصرفية قانون تنظيم" المادة 46 (5) من الفصل الدراسي الأول، "قروض رأس المال العامل التدابير المؤقتة" المادة 39 (أ)، أمر إجراء التصحيحات، وغرامة مجموعها 1000000 $.
هذا المقال من صندوق يوميا الصين
معلومات أكثر إثارة، والموقع المالي دعوة (www.jrj.com.cn)
