عقدت دورة تدريبية اليوم الأوراق المالية التنظيمية Zaibao الثقيلة!

واحدة من الوثائق التنظيمية الأربعة الأخيرة هي قيد التطوير.

مراسلون علمت أن شركات السمسرة الصينية، قالت المنظمين السلطات في الدورة التدريبية، بما في ذلك "" المؤسسات معقولة إدارة إدارة صندوق الممارسات الأوراق المالية "،" للأوراق المالية الوساطة نهج إدارة الأعمال "،" شركات الأوراق المالية اتخاذ نهج إدارة الأعمال "و" شركات الأوراق المالية العاملة في مجال نهج إدارة الأعمال الأجانب "،" مثل أحدث الوثائق التنظيمية الأربعة "في طور النمو، قد تكون أدخلت بعد فترة وجيزة". وفي الوقت نفسه، والمنظمين هي "للأوراق المالية إرشادات الرقابة الداخلية" إعادة النظر.

ثانيا، سوف تركز الخطوة التالية على الرقابة "تعزيز الوقاية من المخاطر، والشركات التابعة الأعمال توحيد وفعالة وتأمين رافعة أقل، وتعزيز القيود على رأس المال، لتنفيذ عمليات التفتيش الموقعي"، ونشر خمسة بدأ.

ثالثا، لتشجيع السماسرة للمشاركة في معالجة الفقر، "إنجازات التخفيف من حدة الفقر، والمالية العامة الأخضر، والديون الاكتتاب ضربة مزدوجة" سوف CSI تكون المتعاونة النتائج المدرجة في نظام مؤشر شركات الأوراق المالية في عام 2016 لتوفير مرجع لعدة تصنيف وتقييم النتائج.

مؤشرات صنفها في الجدول الحالي الأعمال وأداء الأعمال، وإدارة المخاطر والقدرة على الديون، وقاعدة العملاء وتأثير السوق ثلاث فئات، أي ما مجموعه 44 المؤشرات. وهذا يعني أيضا أنه بعد ثلاثة مؤشرات المدرجة في آخر سنة، فإن المؤشرات كبار تصبح 47 أ.

رابعا، دورة تدريبية اليوم، تعرض البيانات المالية الأساسية على مستوى الصناعة.

صناعة خمس نشر التنظيم

اليوم (22 ديسمبر)، عقدت الجمعية الصينية للأوراق المالية "2016 شركة الأوراق المالية المحاسبة والمراجعة دورات" فى شيامن، والتدريب يشمل "الوضع المالي وخطر التحديات صناعة الأوراق المالية، التقارير المالية للشركات الأوراق المالية، وشركات الأوراق المالية ومؤشرات السيطرة على المخاطر التنظيمية، بديلة تابعة الاستثمار في الأوراق المالية الشركات التابعة والأسهم الخاصة في تفسير حكم "، الرئيس التنفيذي للمالية مئات الشركات والأوراق المالية السلطات التنظيمية والشخص المسؤول الذي حضر التدريب.

وقالت الأطراف المعنية كالة اللجنة في المشهد سيشارك في التدريب في الامتثال وساطة مدير السيطرة على المخاطر المتوسطة الصحفيين الصينيين وساطة قال جنوب الصين ستركز الخطوة التالية على الإشراف على "تعزيز الوقاية من المخاطر، والشركات التابعة توحيد الأعمال وفعال وآمن رافعة لأسفل، تعزيز القيود على رأس المال، لتنفيذ عمليات التفتيش الموقعي "خمسة التوسع، سوف تستمر في التمسك ب" القانون "مبادئ تنظيمية صارمة وشاملة. "إدارة المخاطر التغطية الكاملة" سيتم التركيز من تنظيم شركات الأوراق المالية.

وأشار أحد منظم أيضا إلى أن الأربعة التالية قضايا إدارة المخاطر الشاملة الحالية للشركات الأوراق المالية:

الجزء الأول من الأوراق المالية على مستوى شركة لإدارة المخاطر ونظام إدارة مخاطر السيولة ليست مثالية. على سبيل المثال، بعض الشركات لم تنشئ بعد نظام إدارة المخاطر، أو فشل نظام شامل لإدارة المخاطر لتحقيق الإجراءات الداخلية للشركة.

ثانيا، تفتقر بعض شركات الأوراق المالية رئيس إدارة المخاطر وموظفي إدارة المخاطر في أداء واجباتهم. على سبيل المثال، بعض الشركات لم يتم تعيين الرئيس التنفيذي للخطر، وقد تم تعيين الرئيس التنفيذي للخطر مدير الامتثال الأساسية بشكل متزامن من قبل الرابطة أو غيرها من المديرين التنفيذيين والاستقلال ليست كافية، والأهم من ذلك عدم وجود تحليل الكمي ومخاطر التحوط وغيرها من قدرة الأداء.

ثالثا، بعض الشركات حتى الآن لإقامة صوت موحد نظام شامل لإدارة مخاطر المعلومات والرصد خطر تغطية النظام، وينبغي تحسين الاستقلال والمستوى الفني. على سبيل المثال، وهي جزء من نظم المعلومات في الشركة لكل مراقبة المخاطر اليومي خط الأعمال، لا تزال لا يمكن قياس ومراقبة المخاطر العام للشركة.

رابعا، بعض شركات الأوراق المالية تفتقر إلى الأدوات اللازمة لإدارة المخاطر لإدارة حدود المخاطر تحتاج إلى تحسين. على سبيل المثال، بعض الشركات تفتقر إلى التحليل الكمي للمعلومات المخاطر الداخلية والخارجية، وحددت مؤشرات خطر نقص عتبة المعايير الكمية الموضوعية.

إلى "إجراء تفتيش مفاجئة" على سبيل المثال، سوف تركز على السلطات التنظيمية "لتنفيذ إدارة المخاطر، والتحقق من نظام حساب اسم حقيقية ومشاريع أخرى لزيادة جهود التفتيش لحث تصحيح المشكلة."

فوق مصادر تنظيمية وقال أيضا أن النظام التنظيمي الحالي على ما يرام، "ممارسات إدارة صندوق الأوراق المالية مؤسسة معقولة إدارة" "للأوراق المالية الوساطة نهج إدارة الأعمال"، "شركة الأوراق المالية صنع نهج إدارة الأعمال"، "OTC شركات الأوراق المالية للمشاركة في نهج إدارة الأعمال" وغيرها من أربعة وثائق تنظيمية جديدة "في طور النمو، قد تكون أدخلت بعد فترة وجيزة". وفي الوقت نفسه، والمنظمين هي "للأوراق المالية إرشادات الرقابة الداخلية" إعادة النظر.

"الفقر والأخضر وضربة مزدوجة" لإدراجها في مؤشرات التشغيل ترتيب

9 سنوات متتالية عن الأداء التشغيلي للشركة الأوراق المالية قد صنفت جمعية الأوراق المالية مصدر موثوق، سوف يتم تعديلها الأداء التشغيلي للشركة الأوراق المالية ونظام التصنيف في عام 2016، وسيط، "التخفيف من حدة الفقر، والتمويل الخضراء العامة، والديون الاكتتاب ضربة مزدوجة" المؤشرات الثلاثة الأخيرة يتم تضمينه لتوفير مرجعية لتصنيف وتقييم لجنة "بنود المكافآت".

"لا ينعكس نظام مؤشر القائمة بالكامل في شركات الأوراق المالية للعب المسؤولية الاجتماعية لخدمات أسواق رأس المال معالجة استراتيجية وطنية الفقر والابتكار والمالية العامة ريادة الأعمال الخضراء". وقال مسؤول جمعية للأوراق المالية، لاستكمال وتحسين مؤشرات أداء الأعمال نظام التصنيف من شركات الأوراق المالية ضرورة، يفضي إلى شركة الأوراق المالية لإجراء تقييم لمعالجة الفقر وغيرها من المسؤولية الاجتماعية، وتلعب دورا توجيهيا في تشغيل مؤشرات الأداء الترتيب.

ومن المعلوم أن المؤشرات الحالية تنقسم إلى المرتبة حجم الشركة وأداء الأعمال، وإدارة المخاطر والقدرة على الديون، وقاعدة عملاء وتأثير السوق ثلاث فئات، أي ما مجموعه 44 المؤشرات. وهذا يعني أيضا أنه بعد ثلاثة مؤشرات المدرجة في آخر سنة، فإن المؤشرات كبار تصبح 47 أ.

ثم كيف الوساطة التقييم في معالجة الفقر، وتحقيق الوضع الفعلي للمسؤولية الاجتماعية؟ كشفت جمعية الأوراق المالية، بما في ذلك الجوانب الثلاثة التالية:

أولا، مما يساعد بالأرقام المطلقة، التي تساعد بالتأكيد على تنفيذ الأمين لمقاطعة.

وثانيا، فإن الفقر الصناعي، بما في ذلك الفقراء متن المناطق الشركات، تغيير طفيف، وتمويل GEM لمساعدة الشركات الفقيرة المنطقة خلال الثلاثة الجديدة تمويل المجلس، خدمة المؤسسات الصغيرة والمتوسطة الصغيرة في تمويل سوق الأسهم الإقليمي وشركات الخدمات في عمليات الاندماج والاستحواذ في المناطق الفقيرة من الأعمال، دعم الشركات في المناطق الفقيرة من خلال حقن الأصول، الدمج، الخ Zuoyouzuoqiang.

ثالثا، الجوانب المالية من الفقر، بما في ذلك إنشاء المقاطعات التي تعاني من الفقر على مستوى الدولة في فروع ومنافذ، والمشاركة في إنشاء صندوق تخفيف حدة الفقر، من خلال الرعاية الطبية والتعليم والعمل وطرق أخرى لمساعدة المناطق الفقيرة من الفقر. الفقر هو شكلت في الانفاق على الرعاية الاجتماعية العامة غير ربحية لنسبة صافي الربح. حيث الفقر الاستهلاك، في المقام الأول من قبل الصين، بما في ذلك الفقر المالي، وطرق الصين منصة الخدمة، إلى الاشتراك منتجات متخصصة في المناطق الفقيرة، وأوصت المناطق الفقيرة المنتجات المتخصصة المبيعات وهلم جرا.

وقال "عموما، وتعديل المؤشر هو أساسا نوع الوساطة الوفاء بالمسؤولية الاجتماعية، والتي تعكس المتطلبات التنظيمية، للعب المؤشرات توجيه الترتيب، دورا توجيهيا." سعيد للشعب الجمعية الصينية للأوراق المالية.

ويذكر أن مؤشرات الأداء التشغيلي مصدر البيانات السنوية كبار من شركات الأوراق المالية ويستند أساسا على التقرير السنوي المقدم إلى البيانات المالية المراجعة، والنظم التنظيمية، ولكن ظهور "بعض الشركات لا تدخل ضمن الوقت المحدد للتقرير، كشف عدم وضع في الناس بحاجة إلى استدعاء مرارا الرابطة ". هناك بعض الشركات بعد الكشف عن التقرير المالي السنوي، وجدت أن البيانات أو المحتوى في السؤال، وقد تم الكشف عنها في التقارير المالية السنوية لعدد من التعديلات، بدائل.

وفي هذا الصدد، أكد الشخص آلية جنة مسؤولة في مكان الحادث الحاجة إلى القيام بعمل قوي في هذا التحضير التقرير السنوي والإفصاح عن الموافقة. شركات الأوراق المالية إلى تفترض بفعالية المسؤولية الرئيسية لحماية صحة التقرير السنوي، لمنع التصريحات الكاذبة والمغلوطة.

تجربة عمل المراجعة السنوية وعدم جعل الداخلية من أن شركة الأوراق المالية والتركيز، للوقوف على المشكلة، وينعكس هذا الخلل، ومن نظام آليات مستوى حفر أسباب عميقة وضعت الآراء والاقتراحات إلى الأمام، وتأخذ هذه ل شركات الأوراق المالية لديها مستوى كبير من تحسين الرقابة الداخلية.

هذا العام التمويل الوساطة درجة رجال الأعمال "الصعود"

"على الرغم من أن السوق هو أكثر بطيئا هذا العام، ولكن تبقى مستويات الدخل وساطة عالية". وقال SFC مسؤول دائرة التنظيم، وأصبح التمويل درجة رجال الأعمال "الصعود" أكبر التغيرات التي تحدث في بنية عائدات الصناعة.

ومع ذلك، وهؤلاء الناس ما زالوا يخشون من التنظيم، هيكل الإيرادات الوساطة هذا العام هو لا يزال واحد، والصناعة القنوات التقليدية مثل الإيرادات التجارية لا تزال مرتفعة، ورأس المال وسيط الدخل درجة رجال الأعمال سهم تحسين تدريجيا، وشكلت طبقة أقل مبتكرة من الإيرادات التجارية ل.

ويمكن الاطلاع من البيانات المذكورة أعلاه وتداول الأوراق المالية انخفاض تدريجي في نسبة الإيرادات والخدمات المالية اثنين، وإدارة المعلومات، والخدمات المصرفية الاستثمارية حصة الدخل ارتفاع. وقالت مصادر تنظيمية سيتم القيام بالتفتيش لعدد من خطوط الأعمال في المستقبل، وتركز على المجلس الجديد، والخدمات المصرفية الاستثمارية والاستثمار في الأعمال التجارية استشاري.

وبالإضافة إلى ذلك، اعتبارا من نهاية شهر تشرين الثاني عام 2016، بلغ عدد 9802 قسم الأعمال التجارية، والجديد 1484 مقارنة بالعام الماضي. اعتبارا من نوفمبر 2016، ما مجموعه 31 شركات الأوراق المالية لاقامة مؤسسات الأعمال في هونغ كونغ، التي تنطوي على مجموع الموجودات من 567120000000 دولار هونج كونج.

يعتقد مصدر التنظيمي أيضا أن صناعة الأوراق المالية الحالية تواجه "العمل أكثر تعقيدا، وزيادة الحجم، وهيكل الدخل لا يزال واحد، إدارة شؤون الموظفين أكثر وأكثر صعوبة، وأكثر قدرة على المنافسة، تأثير تدريجيا، والإشراف على أكثر وأكثر صرامة ، تضررت بشدة سمعة "الوضع الجديد.

مع الأعمال التجارية الهامش، على سبيل المثال، تضمن ارتفاع السعر إلى الأرباح الأسهم نسبة نسبة عالية، وهو ما يمثل 18.42، نسبة عالية من فئات الأصول منخفضة من الزبائن، حسابات العملاء ملاءمة صارمة، واثنين من معدلات ذوبان عالية، والتي اتخذت حاليا من قبل معظم السماسرة 8.35 تمويل سنوي سعر الفائدة والأوراق المالية الإقراض سعر الفائدة 10.35، لا تفاوض بعض السماسرة مع العميل، خاصة معدل هامش التعديل. الفائدة المفتوحة هي بسيطة جدا، لا تعتبر مصالح العملاء، ويتطلب شركات الأوراق المالية لتمويل العملاء، قبل التداول، يجب إبلاغ طريق المكالمات هامش افقت صراحة، ومدة المكالمات الهامش، وسيلة للعملاء سداد ديونها والأوراق المالية الشركات الحق في التخلص من ضمانات .

وساطة سوق الأوراق المالية في الصين هي وسائل الإعلام الموثوقة، "أوراق تايمز" الصورة وسائل الإعلام الجديدة والوساطة الصين تتمتع حقوق التأليف والنشر في هذا المنبر نشرت المحتوى الأصلي، حظر غير مصرح مستنسخة، وإلا سوف يؤدي إلى اتخاذ الإجراءات القانونية.

ID: quanshangcn

نصائح: أدخل الوساطة الصفحة الصين الرمز للأوراق المالية مايكرو الإشارة، تستطيع أن ترى في سوق الأوراق المالية، وأشار إلى الإعلان الأخير، دخول الأموال متاحة، ويشار إلى رؤية NAV الصندوق.