شحنة غير قانونية من صناديق الأسهم الخاصة تلقت أيضا تذكرة فردية! وبعد عدد من مكاتب الوساطة بالتالي تغريمه، وهذا الفرع هو مسؤول أيضا عن مساءلة الإشراف.
5 يوليو، أصدر قوانغدونغ للأوراق المالية مكتب تنظيم قرارا خطيا على الإشراف الإداري، تصنيف الرئيس السابق لهيئة الأوراق المالية ودونغ قوان فرع هومين تشاو قان كونغ كشخص غير لائق، بسبب تنظيمها خلال فترة ولايته شحنة غير قانونية من الموظفين دون موافقة الشركة من صناديق الأسهم الخاصة. في وقت سابق هذا الشهر، كانت تابعة تسلمت خطابا التنظيمي للتحذير بسبب هذه المسألة.
كان الموظفون تحلق منظمة واحدة مع غرامة مالية
التحقيق، وخدم تشاو قان خلال كونغ كرئيس للهومين للأوراق المالية، فرع دونغقوان، في حالة الموافقة على الأوراق لم تكن في دونغقوان، والمبيعات دونغقوان للأوراق المالية من غير العاملين في تنظيم شحنة من صناديق الاستثمار في الأوراق المالية الخاصة للعملاء. الحقائق المذكورة أعلاه النصوص محادثة ذات الصلة، علما، والتقارير الحدث وغيرها من الأدلة لإثبات.
انتهاكا لأحكام المذكورة أعلاه "شركات الأوراق المالية شحنة من لوائح المنتجات المالية،" المادة السادسة "الإدارة المالية، المشرفين وكبار المؤهلات موظفي الإدارة النهج التنظيمي" المادة الرابعة. وأشار مكتب تنظيم قوانغدونغ للأوراق المالية إلى أن "وفقا للقوانين واللوائح ذات الصلة، قرر المكتب أن وجدت تشاو قان هونغ (رقم: 44190019710109547X) كما يجب شخص غير لائق ليس بمثابة مدراء شركة الأوراق المالية والمشرفين من داخل تاريخ صدور هذا القرار في غضون عامين، والإدارة العليا والأشخاص المسؤولين عن مكتب الفرع أو الأداء الفعلي للمهام المذكورة أعلاه ".
هذا العام 19 أبريل، هومين، ولذلك كان فرع دونغقوان للأوراق المالية شيء يمكن أن يؤخذ على قوانغدونغ مكتب تنظيم الاوراق المالية قررت إصدار خطاب تدابير التحذير. عين يبين التحقيق السماء أنه في 29 ديسمبر 2018، كانت شركة تابعة "تشاو قان هونغ" إلى "جيلونغ كونج".
وهناك عدد من الوساطة خط مكاتب الاتصال
"شركات الأوراق المالية شحنة من لوائح المنتجات المالية،" المادة السادسة تنص بوضوح على أن شركات الأوراق المالية شحنة من المنتجات المالية، تنشئ تأهيل الرئيسي، المنتجات المالية العناية الواجبة وتقييم المخاطر، وإدارة المبيعات المناسبة وغيرها من النظم. يجب شركات الأوراق المالية تنفيذ إدارة مركزية للمنتجات المالية الشحنة الأعمال، ومجهزة مسؤوليات واضحة في الإدارات والمكاتب الفرعية شحنة من المنتجات المالية التجارية. فروع شركة الأوراق المالية شحنة غير مصرح بها من المنتجات المالية.
ولكن في الواقع، في السنوات الأخيرة، وحالات من شركات الأوراق المالية غير المشروعة في مجال الأسهم الخاصة التابعة للمشترك، فقط هذا العام، هناك على الأقل أربع شركات السمسرة الفروع بسبب شحنة غير قانونية من المنتجات الأسهم الخاصة، ينظم تذكرة تصدر. بالإضافة إلى حالة دونغقوان سبق للأوراق المالية:
27 فبراير فاشن مورجان سيكيوريتيز شينخوا شارع الأوراق التجارية نظرا لعدم كفاية الرقابة الداخلية وغيرها من القضايا، وأمرت لإجراء التصحيحات لياونينغ جنة تنظيم الاوراق المالية، التي تعد واحدة من المشاكل بعض الموظفين دون توصية إذن أو بيع لغير تشيس للأوراق المالية المحدودة، المحدودة الصادرة أو شحنة من الاستقلال المالي المنتجات.
1 أبريل، أصدر قوانغدونغ للأوراق المالية مكتب تنظيم قسم أعمال الأوراق المالية في الصين غالاكسي للأوراق المالية دونغقوان دونغتشنغ طريق بريد إلكتروني الإنذار. وجود موظفين في إدارة الأعمال الخاصة التي تم شراؤها للالأسهم الخاصة أعرض الناس الملكية الخاصة، سرا لا غير غالاكسي للأوراق شحنة من المنتجات المالية، وملتزمة أرباح قانون المحافظة على رأس المال للمستثمرين. ووجد الموظفون إدارة الأعمال أن المنتجات الخاصة لا المالية والمستثمرين والشكاوى الناجمة ناشط بعد فشل أن يقدم تقريرا إلى الجهات التنظيمية.
2 أبريل، تلقت إدارة الأعمال مركز شانغهاي المالي العالمي سيتيك للأوراق المالية على خطاب التحذير شنغهاي سيكيوريتيز مكتب تنظيم، لأن بعض الموظفين بيع غير مصرح به لغير المتمتعة بالحكم الذاتي سيتيك للأوراق المالية الصادرة أو شحنة من المنتجات المالية في أكتوبر 2015-مارس 2017 الفترة.
وساطة سوق الأوراق المالية في الصين هي وسائل الإعلام الموثوقة، "أوراق تايمز" الصورة وسائل الإعلام الجديدة والوساطة الصين تتمتع حقوق التأليف والنشر في هذا المنبر نشرت المحتوى الأصلي، حظر غير مصرح مستنسخة، وإلا سوف يؤدي إلى اتخاذ الإجراءات القانونية.
ID: quanshangcn
نصائح: في الوساطة الصينية بريد إلكتروني الصغير أدخل رقم الشفرة للأوراق المالية، ويشار إلى عرض أحدث أسعار الأسهم و إعلان ، أدخل رمز صندوق، ويشار إلى رؤية NAV الصندوق.
