في الآونة الأخيرة، أصدرت اللجنة المنقحة حديثا "شركات الأوراق المالية المصنفة المتطلبات التنظيمية." "القاعدة" لتحسين وضع نظام تقييم الامتثال معا لتنفيذ القانون بشكل كامل المتطلبات التنظيمية الصارمة؛ تعزيز نظام تقييم إدارة المخاطر، وتعزيز هذه الصناعة لتعزيز قدرات شاملة لإدارة المخاطر.

ما يسمى ب "القاعدة" هي أساس تصنيف تصنيف وثيقة لجنة من شركات الأوراق المالية، وشركات الأوراق المالية في كل عام سوف يصنف جنة تقييم على أساس "القاعدة"، تقييم نتائج أعمال الشركة تكون الأوراق الوصول إلى الأسواق ودفع صندوق حماية المستثمر للأوراق المالية جوانب محددة من نسبة التأثير. ومن الواضح أن هذا "الحكم" لا يمكن أن تكون ثابتة، ولكن ينبغي أن مراجعة في الوقت المناسب على أساس التغيرات في صناعة الأوراق المالية العمليات.

ومن الواضح أن المنقحة "النظام" هو التكيف مع الاحتياجات المتزايدة للصناعة الأوراق المالية، وينعكس أيضا في سوق الأسهم مواصلة تحسين الإشراف. وعلاوة على ذلك، فإن "القاعدة" الأصلي على الرغم من أن شهدت تعديلين، ولكن قد ذهب في سوق الأسهم من خلال عدة جولات من الصعود والهبوط، تغيرت رئيس SFC سانتشا، على وجه الخصوص، جهود الإصلاح التنظيمية الحالية غير مسبوق الفوضى في سوق الأسهم. "القاعدة" الأصلية من الواضح أنه لا يمكن تلبية الاحتياجات التنظيمية للتطوير سوق رأس المال والسلطات التنظيمية.

وعلاوة على ذلك، هذا التعديل "تتطلب"، وجهات النظر أكثر حذرا التماس على نطاق واسع من المجتمع، وسوق الأسهم أكثر واقعية. المنقحة "النظام" بما مجموعه خمسة جوانب:

أولا، للحفاظ على الإطار العام نظام التصنيف التنظيمي دون تغيير، والتركيز على حل المشاكل العالقة التي واجهتها في الممارسة؛

ثانيا، تحسين حالة امتثال نظام التقييم، وفقا لقانون التنفيذ الكامل متطلبات تنظيمية صارمة، وثلاثة

تعزيز نظام تقييم إدارة المخاطر، وتعزيز هذه الصناعة لتعزيز قدرات شاملة لإدارة المخاطر؛

الإرشادات التنظيمية بارز الرابع، والتركيز التجاري الرئيسي لتوجيه الصناعة؛ الخامس هو مواصلة تحسين نظام التقييم لغرفة جعل وتعزيز القدرة على التكيف وفعالية النظام.

على وجه الخصوص، "النظام" قواعد المنقحة حديثا بشكل كامل يعكس موقف الرقابة التنظيمية لأسواق الأوراق المالية وشركات الأوراق المالية:

أولا، تعزيز مؤشرات تقييم محسنة، مثل "الاكتتاب ورعايته الأعمال" إلى "الخدمات المصرفية الاستثمارية".

والثاني هو لتعزيز السيطرة الكلية خطر سوق الأسهم، مثل "رصد دينامية خطر" إلى "إدارة المخاطر الشاملة"، ومخاطر السيولة للشركة الأوراق المالية ومخاطر السوق ومخاطر الائتمان، والسمعة قدرات إدارة المخاطر في مجموعة الحساب؛

ثالثا، زيادة على تسجيل نقاط التسامح منخفضة للسلوك، مثل زيادة نقاط الدخول "، والشركة هي العقوبة الإدارية وقف الرخصة التجارية، أو المديرين والمشرفين والعاملين في الإدارة العليا ومن المقرر أن تحمل المسؤولية عن نشاط الشركة غير الشرعية للحياة استبعاد السوق من 8 خصم نقاط في كل مرة ".

رابعا، نقاط اضافية وفقا لصناعة الخدمات الترتيب، مثل أخذ الخمسة الاوائل في إيرادات السنة السابقة، عمل جديد أو تنافسية الاستثمار نظام معلومات البناء وغيرها من مقاييس العمل، أعلى 10، أعلى 20 زائد 2 على التوالي نقطة 1 نقطة، و 0.5 نقطة.

خامسا: إن جمعية الأوراق المالية للمسؤوليات وعمليات واضحة في التصنيف، مثل جمعية الأوراق المالية في الصين شركات الأوراق المالية بتكليف إدارة المخاطر الشاملة، وإدارة الامتثال، وفاء وغيرها من المسؤولية الاجتماعية لإجراء تقييم خاص.

وهكذا، فإن "النظام" المنقحة حديثا تشجيع المزيد من شركات الأوراق المالية لتنفيذ الأوراق المالية إدارة الامتثال القانون، ومن أجل الحصول على درجات أعلى السلطات التنظيمية، لا بد أن الامتثال الصارم للمتطلبات التنظيمية، كما هو الحال في بنود المكافآت أكثر المعلقة هذه، ونقاط التقارب بين الفعل، وانسداد الاحتيال، وتوحيد السلوك من شركات الأوراق المالية تلعب دورا هاما، علاوة على ذلك، وتنفيذ "لوائح" المنقحة حديثا يسمح لجنة لتنظيم المستهدفة على أساس تصنيفات شركات الأوراق المالية، وأكثر من ذلك لتحسين الكفاءة التنظيمية؛ أكثر ملاءمة للحفاظ على استقرار سوق الأوراق المالية، لضمان مصالح الغالبية العظمى من المستثمرين العاديين، ولكن أيضا صناعة الأوراق المالية الصينية خطوة كبيرة نحو التوحيد، والتوجيه الحديث الدولي.