إعداد مواد التسجيل

مقدم الطلب قبل الحاجة الالتحاق لتأكيد ما إذا كانت الوثائق ذات الصلة والمعلومات المتاحة، بما في ذلك الجوانب الستة التالية.

1. تنسيق الملف العام

قبل تنفيذ تسجيل المنظمة الطالبة، يجب تحميل النموذج التقليدي التي تقدمها الجمعية في المواقع الصينية رابطة صناعة الصناديق، بما في ذلك "طلب عضوية تشاينا سيكيوريتيز جمعية صندوق الاستثمار" (منسق جمعية النص)، "مدير الصندوق وتسجيل صندوق سجل رسالة التزام "(منسق جمعية النص، والالتزام ختمها). سأل مقدم الطلب ملف الجمعيات لملء، لاستعراض لاحق.

2. معلومات مقدم الطلب

مقدم الطلب للحصول على معلومات التسجيل الأولي، تحتاج إلى إدخال معلومات أساسية في مؤسسات النظام، بما في ذلك: شهادة الاعتماد من الشركات ذات التمويل الاجنبى / التمويل التايوانى شركات افق شهادة الصينية في الخارج، وهونغ كونغ (إذا)؛ المسؤول عن النظام الأساسي / اتفاقية شراكة محدودة؛ الرخصة التجارية، والمؤسسات حيث الصورة المكاتب، صور المقدمة وكالة.

وبالإضافة إلى ذلك، فإن الحاجة إلى تحميل الجمعيات ذات الصلة نظام المعلومات. ويلزم النظام لجميع أنواع من مديري صناديق الاستثمار الخاص لتشمل: نظم مراقبة المخاطر التشغيلية، ونظام الكشف عن المعلومات، ونظام المعاملات الداخلية للمؤسسات، لمنع التداول من الداخل والصراعات النظام التجاري الاستثمار في المصالح؛ نظام الإفصاح المخاطرة عند المستثمرين المؤهلين؛ المستثمرون المؤهلون الداخلي عملية الاستعراض والنظم ذات الصلة، خاصة الدعاية صناديق الاستثمار والترويج، لرفع التنظيمية ذات الصلة. تحتاج الطبقة الأوراق المالية لمديري صناديق الاستثمار الخاص أيضا لتقديم معلومات إضافية عن النظامين، نظام التداول وهي عادلة وتداول الأوراق المالية الممارسين نظام الإبلاغ.

3. المعلومات تحكم الفعلية

احتياجات الطالبة لدخول السيطرة الفعلية من المعلومات في النظام، بما في ذلك ما يلي:

معلومات بسيطة : وحدة تحكم الفعلي هو الشخص الطبيعي، والحاجة إلى بطاقات هوية المنتجات، دبلوم / وثائق شهادة درجة. السيطرة الفعلية من الشخصيات الاعتبارية والمنظمات الأخرى، والحاجة إلى إصدار الرخصة التجارية أو وثائق التأهيل. وعلاوة على ذلك، هناك حاجة على حد سواء للسيطرة على العلاقة بين المدير والصادرة.

معلومات الامتثال : يجب أن يتم تأكيد المعلومات التي السنوات الثلاث الأخيرة من الامتثال القانوني ووحدة القضية.

المعلومات المالية : إذا كان الشخص الاعتباري وغيرها من المنظمات من السيطرة الفعلية، ومدة أكثر من سنة واحدة، هناك حاجة لإنتاج تقرير مراجعة الحسابات في العام الماضي، وهو ما يمثل شركات الرخصة التجارية، ومشاركة الميزانية السنوية، بيان الدخل للسنة السابقة، وبيان التدفقات النقدية للسنة السابقة .

4. المالك / معلومات الشريك

المتقدمين بحاجة لإدخال المساهم / المعلومات شريك في النظام، بما في ذلك ما يلي:

المساهم / الشريك هو الشخص الطبيعي، والحاجة إلى إصدار علاقة السيطرة بين بطاقة الهوية، ودبلوم / شهادة درجة وإثبات مديريها.

المساهمين / الشركاء هم الأشخاص الاعتباريين والمنظمات الأخرى، للسيطرة على العلاقة بين الرخصة التجارية وكالة أو إثبات التأهيل ومديريها تحتاج إلى إنتاج.

المعلومات أفراد مفتاح

الخاص مديري صناديق الأسهم للموظفين الرئيسيين، بمن فيهم كبار المديرين التنفيذيين ومديري الصناديق، بما في ذلك المعلومات عن حاجتها لإنتاج بطاقات الهوية، وإثبات المؤهلات، تقرير الائتمان الشخصية، وليس له سجل جنائي، السيرة الذاتية، وما إلى ذلك، وينبغي أن تتضمن السير الذاتية الاسم والجنس والولادة سنوات، والجنسية، ووقت العمل، وفرص العمل، سواء الشركاء إدارة، ما إذا كان الشخص المسؤول عن السيطرة على المخاطر، ما إذا كان الشخص المسؤول عن الإبلاغ عن المعلومات والتعليم والخبرة في العمل والتجارب الأخرى. وفي الوقت نفسه، فإن الموظفين الرئيسيين المقترحة من مديري صناديق الاستثمار الخاص لتوفير الوثائق المتعلقة قدرتها على أداء واجباتهم لتتناسب مع العمل.

6. الرأي القانوني

عند تحميل الرأي القانوني (تنسيق PDF، من دون حزمة ضغط)، والحاجة لإصدار ترخيص لممارسة حين محاماة تحميل الرأي القانوني، ومكتب المحاماة "مديري صناديق الاستثمار الخاص ملاحظة هامة" خطاب تأكيد أصدر، تأكيدا يتطلب الختم الرسمي ختمها مع مكتب محاماة، وملء رقم الرخصة محام.

يجب أن يتم تسجيل الطلب "، ونظام إدارة شؤون الموظفين"، والتي من تسجيل المؤهلات أو تسجيل المعلومات الشخصية (انظر الشكل 11-1). بعد تسجيل المعلومات أو للتسجيل التنفيذيين نجاحا في "نظام إدارة شؤون الموظفين"، والتحديث يكون + 1 إلى "تقديم منصة لادارة الاصول شاملة" في T.

شخصية عملية تقديم التقارير نظام إدارة المعلومات 11-1 موظف

أن يكتمل في "الممارسين نظام إدارة" تعمل على النحو التالي:

1. الشاشة الرئيسية (انظر الشكل 11-2)

الشكل 11-2 موظف نافذة منصة إدارة تسجيل الدخول

2. حساب التطبيق

(1) اسم المستخدم رقم الهوية، لا حاجة لملء.

يتم إنشاء (2) كلمة السر الأولى تلقائيا بواسطة رمز ثمانية أرقام، يمكنك تعديل لاحق.

(3) الهاتف الثابت والفاكس غير إلزامية، حيث يمكنك ترك.

(4) نوع من الوثائق، في منطقته، والممارسين وظائف للخيارات المنسدلة. القائمة المنسدلة التي تضم العديد من الممارسين بعد اختيار الموقف، وينبغي إيلاء المزيد من الاهتمام عند النقر عليها.

3. املأ المعلومات

(1) أن يكون صندوق المؤهلات المهنية انقر على "صندوق تأهيل المديرين التنفيذيين لديها تسجيل" (المؤهل فحص من قبل الصندوق أو من خلال التأهيل سيتم قبول)، ليست مؤهلة للنقر على "المسؤولين التنفيذيين هم غير مؤهلين للتسجيل."

(2) الأموال غير الاستثمارية، بما في ذلك الأسهم الخاصة والسيطرة على المخاطر الممثل القانوني / الشخص المسؤول عن الامتثال، بما في ذلك يجب أن يكون الأموال المؤهلات اثنين على الاقل من المديرين التنفيذيين، مطلوب صندوق الاستثمار في الأوراق المالية الخاص لتشمل ممثله القانوني، السيطرة على المخاطر / موظف الامتثال الناس، المدير العام، نائب المدير العام وغيره من كبار المسؤولين التنفيذيين يجب أن يكون كل صندوق المؤهلات.

[ملاحظة] وفقا للحالة الفعلية، وقضية الأطراف ذات العلاقة، للجمعية من قبل مؤسسة غير خاصة، إذا اسمها يحتوي على "الاستثمار"، "إدارة الاستثمار" و "لإدارة الأصول"، "شركة إدارة الصناديق"، سيطلب من الجمعية لشرح الأطراف ذات العلاقة لوضع سلوك الأعمال و لم يتم تسجيل السبب كما مديري صناديق الاستثمار الخاص. مثل غير المخطط لها مسجلة لمديري صناديق الملكية الخاصة، التي ستصدر دون تسجيل إلكتروني الالتزام، وإذا، وتجدر الإشارة إلى خطة التسجيل مديري صناديق الأسهم الخاصة أن الوقت من خطة التسجيل، والاتجاه مستقبل صناعة المعارض والعزلة خدمة الاحتياطات مع هذه الهيئة. والغرض من هذا الشرط، وتهدف إلى تجنب وجود نقل المنافع، وتضارب المصالح بين مقدم الطلب والأطراف ذات العلاقة (سجلت في الداخل).

4. قوائم الجرد

تعبئة "نظام إدارة شؤون الموظفين" ينطوي على الكثير من المعلومات لتقديمها، وتقديم التقارير يجب إعداد مقدما للتطبيق، كما هو مبين في الجدول 11-1.

الجدول 11-1 موظف جدول موجز بيانات التقرير نظام إدارة

03 لتقديم منصة شاملة لادارة الاصول

8 سبتمبر 2016، أصدرت رابطة صناعة صناديق الصينية "تعليمات على منصة إدارة الأصول لتقديم مجموعة متكاملة تعمل الترتيبات ذات الصلة"، "يقدم منصة إدارة الأصول الشاملة" التي اطلقت رسميا. يجب تحديث التسجيل من مديري صناديق الاستثمار الأسهم الخاصة وصناديق الأسهم الخاصة والمعلومات التقديم على المنصة. يبين الشكل 11-3 وتحديدا منظمة مقدم الطلب عمليات مديري صناديق الأسهم الخاصة المسجلة.

03/11 مديري صناديق الأسهم الخاصة لتسجيل الرسم البياني

1. نظام الدخول والتسجيل

(1) سجل النظام

أدخل عنوان النظام في المتصفح للدخول إلى شاشة تسجيل الدخول (انظر الشكل 11-4). أدخل اسم المستخدم وكلمة المرور، انقر على زر "تسجيل الدخول"، أدخل صفحة النظام.

الشكل 11-4 تقديم إدارة الأصول منصة عمل الصفحة شاملة تسجيل الدخول

(2) تسجيل المستخدمين للمرة الأولى

الحاجة لتطبيق حساب منصة، انقر على الجزء السفلي من الصفحة "سجل الآن" الزر لتسجيل العمليات (انظر الشكل 11-5).

الشكل 11-5 تقديم إدارة الأصول منصة عمل واجهة شاملة تسجيل حساب

معلومات التسجيل: بما في ذلك اسم المؤسسة، رمز منظمة، والاتصال الإلكتروني الرئيسي، اسم المستخدم وكلمة المرور، رمز التوثيق.

التعليمات: يجب أن يكون الاسم من الحاجة لإدخال الصينية، رمز المنظمة وغيرها من المعلومات صحيح، لا يمكن تعديلها بعد التسجيل بنجاح.

2. الرئيسية

يقدم (1) تسجيل أول دخول أول تسجيل الدخول تسجيل عرض واجهة التطبيق المسجلين، وهي المرة الأولى التي تسجيل الدخول، مطالبة المستخدم للحفاظ على المعلومات الأساسية، فضلا عن عمليات المعلومات الأساسية.

(2) ليست المرة الأولى التي غير مسجلة تسجيل الدخول التسجيل الأول يعرض واجهة تسجيل الدخول للمستخدم بتسجيل الدخول إلى القيام بأعمال تجارية، بما في ذلك مدير المنتج لتفعل وتفعل.

3. التسجيل إدارة المعلومات

معلومات التسجيل (1) أولا

نظرة عامة وظيفية : واجهة لحساب المسؤول لتكملة وتحسين المعلومات الأساسية، وتقديم التسجيل، تسجيل الدخول الأول موجه الحفاظ على معلومات المستخدم الأساسية، فضلا عن عمليات المعلومات الأساسية.

المعلومات الأساسية : بما في ذلك عنوان المؤسسي المكتب، الرمز البريدي، وتنظيم الموقع، اسم جهة الاتصال الرئيسية، يرجى الاتصال على الهاتف الرئيسي المكتب، والهاتف المحمول للاتصال الأساسي، والبريد الإلكتروني الاتصال الأساسية، الفاكس الاتصال الأساسية، حيث الصورة مكتب وكالة والمؤسسية الصورة المقدمة، الاتصال البديل اسم بديل هاتف المكتب الاتصال، المحمول اتصال هاتفي بديل، بديل البريد الإلكتروني الاتصال والفاكس اتصال بديل.

[ملاحظة] تحتاج الوكالات لتحميل الصور حيث مباني المكاتب والمؤسسات المقدمة صورة لاستكمال متطلبات منصة جديدة لتعزيز تنفيذ مؤسسات إدارة صناديق الملكية الخاصة ينبغي أن يكون لها مكان العمل والأعمال على التكيف. تأطير الصورة مبنى المكاتب المقترحة يجب أن تحتوي على اسم كبير أو شعار، يجب أن تحتوي الصورة المقدمة آلية تأطير الاسم الكامل أو مؤسسة الشعار.

معلومات أساسية عن (2) وسائل المعلومات الأساسية

بما في ذلك اسم المؤسسي الكامل (الصينية)، الاسم الكامل للمؤسسة (الإنجليزية)، المشار المنظمة للمؤسسات الزمني المحدد (اختيار المنسدلة)، والطبيعة المؤسسية (اختيار القائمة المنسدلة)، وأشكال مؤسسات منظمة (اختيار القائمة المنسدلة)، والمؤسسات العنوان المسجل (اختيار القائمة المنسدلة)، ورأس المال المسجل / رأس المال المكتتب به، رأس المال المدفوع / رأس المال المدفوع ورأس المال المدفوع / أجرا في مساهمة رأس المال أثبت، نوع من مؤسسة (اختيار القائمة المنسدلة)، نوع الخدمة (خانة الاختيار)، مدير النظام الأساسي للشركة النقابية / اتفاقية شراكة، رمز التنظيم، الرقم الضريبي التسجيل، شهادة التسجيل الضريبي (الصورة)، رقم الرخصة التجارية، والرخصة التجارية (الصورة)، ونطاق الأعمال التجارية، وعدد من الموظفين، سواء كان أو لم يتم سرد / المدرجة (أزرار)، والمديرين يعتقدون تجدر الإشارة إلى الوضع، ومديري تحتاج إلى تحميل التفكير الملف.

[ملاحظة] قد تنظر في تحميل الممول دفع "تقرير التحقق"، أو مساهمة دفعت دمج الممسوحة ضوئيا نسخ كل مستثمر من الوثائق، ودفع مساهمة كل مستثمر الوثائق (مثل استلام البنك) دعم يجب أن تكون قادرة على عرض اسم المستثمر والممول من قبل مدفوعات مباشرة إلى حسابات مديري صناديق الأسهم الخاصة، وقسائم الدفع لا يمكن أن تدفع للأجيال.

(3) نظام المعلومات ذات الصلة

نظرة عامة وظيفية : واجهة يبدو كما تحسين نظام المعلومات ذات الصلة، معلومات أساسية عن المنظمة لإنقاذ، مما يشير إلى تنظيم صيانة المعلومات الأساسية.

المعلومات الأساسية : بما في ذلك نظام السيطرة على المخاطر التشغيلية، ونظام الكشف عن المعلومات، الداخلية آلية نظام المعاملات لمنع تضارب المصالح والتداول من الداخل نظام التداول الاستثمار، ونظام الكشف عن المخاطرة عند المستثمرين المؤهلين، وعمليات المراجعة الداخلية المستثمرين الاعتباريين الاجانب المؤهلين والنظم ذات الصلة، صناديق الأسهم الخاصة والدعاية والترويج رفع النظم المعيارية ذات الصلة، ونظام التجارة العادلة، وتوظيفها في بيع الأوراق المالية نظام الإبلاغ.

لمزيد من المعلومات حول تسجيل المديرين، بما في ذلك المرخصة والمؤسسات ذات الصلة المعلومات حزب، والمعلومات المالية والمعلومات المستثمر، والمعلومات السيطرة الفعلية، والمديرين التنفيذيين المعلومات والمديرين والآراء القانونية وغيرها، يرجى الرجوع إلى "إنشاء مديري صناديق الأسهم الخاصة تسجيل المبادئ التوجيهية العملية عملية "الفصل 11

هذا المقال من بحوث واضح

معلومات أكثر إثارة، والموقع المالي دعوة (www.jrj.com.cn)