في صناعة الأوراق المالية لديها أكثر من 9 سنوات من الخبرة في صناعة الأوراق المالية لكبار السن، وقالت انها تلقت تذكرة.

أبلغت مراسل الوساطة الصينية من موقع مكتب شنغهاي أنه أثناء لي ون يينغ تشجيانغ للأوراق المالية شنغهاي قسم أعمال الأوراق المالية الممارسين Wanhangdu، يتم إرسال المعلومات إلى العملاء في محتوى تضليل العملاء، وصدر خطاب تحذير.

من وجهة نظر قرار بشأن العقوبة، يجب أن يكون لي ون يينغ وسيط Zheshang للأوراق المالية. قواعد الامتثال وساطة أصدرت العام الماضي، لأول مرة موظفي قسم الأعمال التجارية وسيط، والامتثال للمتطلبات موظفي إدارة الأعمال. شمال الصين مدير الامتثال المتوسطة و الوساطة، للصحافيين، "إدارة الامتثال الوساطة للوسطاء هي المشكلة".

من وجهة نظر من العقاب، والإشراف على السماسرة العقوبات يجري تعزيزها.

إرسال معلومات مضللة للعملاء

وقال شنغهاي سيكيوريتيز مكتب التنظيم أنه بعد التحقيق، لي ون يينغ خلال قسم أعمال الأوراق المالية تشجيانغ للأوراق المالية شنغهاي الممارسين Wanhangdu، يتم إرسال المعلومات إلى العملاء في محتوى تضليل العملاء. انتهاك "وسيط أحكام الأوراق المالية المرحلية" المذكور أعلاه في "عرض والعملاء نشر معلومات كاذبة أو مضللة، أو للحث العملاء على غير الضرورية التداول أمنية" الأحكام.

وفقا ل "وسيط الأحكام المؤقتة الأوراق المالية" قررت أحكام ذات الصلة من مكتب تنظيم الاوراق المالية شنغهاي على اتخاذ تدابير للإشراف وأصدرت إدارة بريد إلكتروني تحذير لى ون يينغ.

من وجهة نظر قرار بشأن العقوبة، يجب أن يكون لي ون يينغ وسيط Zheshang للأوراق المالية. وسيط "وسيط الأحكام المؤقتة الأوراق المالية" المادة الثالثة عشرة الأوراق المالية التالية الأفعال الممنوعة:

1، للعملاء لفتح حساب، إلغاء، ونقل الأوراق المالية للاكتتاب، والمعاملات المالية أو الوصول، ونقل والتحقيق وغيرها من المسائل.

2، لتوفير معلومات العملاء كاذبة أو مضللة نشرها وأو للحث العملاء على التداول الأمن لا لزوم له.

3، وافق على الدخل من الاستثمار حصة والعملاء، والالتزام أو فقدان للتعويض عن بيع الأوراق المالية الأوراق المالية تداول العملاء الدخل؛

4، واتخاذ منافسيهم، والمنافسين دخول المحل التجاري وسائل غير لائق أخرى لإقناع الزبائن لجذب الزبائن.

5، تسريب الأسرار التجارية أو الخصوصية الفردية؛

6، لوسيط تمويل بين العملاء أو ضمانات أو غيرها من المرافق.

7، لتزويد العملاء مع مؤسسات الخدمات أو المرافق التجارية غير المشروعة، أو من خلال شبكة الإنترنت، وسائل الإعلام في التماس العميل وأنشطة خدمة العملاء.

8، كلفت وكيلها في التماس العميل وأنشطة خدمة العملاء.

9، وتضر بالمصالح المشروعة للعميل أو غيرها من الأعمال التي تخل بنظام السوق.

شنتشن، والشخص إدارة الأعمال المكلف الامتثال، شركاتهم تملك آلية مراقبة صارمة في الامتثال، والهاتف من الموظفين، وأجهزة الكمبيوتر، قناة الصغرى، والمدونات الصغيرة، QQ وحسابات الشبكات الأخرى تتطلب تقديم تقارير منتظمة. للأسئلة المتعلقة بالشكوى، تتطلب بيانات فرز دورية، والتي أكدتها زيارة.

إدارة سيط الامتثال هو لغز

منذ فترة طويلة يشكل انتهاكا للأسهم الممارسين الأوراق المالية كانت عقوبة الأكثر تضررا.

العلاقة بين الوسطاء وشركات الوساطة يمكن أن يكون "غامضة" لوصف، من منظور علاقات العمل، وسيط الأوراق المالية لقبول اللجنة تشير إلى شركات الأوراق المالية، وكلائها بخلاف الأشخاص الطبيعيين تشارك في أنشطة التماس العميل وشركات الأوراق المالية خدمة العملاء، وليس تابعة لموظفي الشركة الأوراق المالية.

وأشار للصحفيين أنه من أجل أن تصدر الرسالة التحذير كان رجل عجوز لا يقل عن تسعة سنوات أو أكثر من الخبرة في العمل في صناعة الأوراق المالية.

وتظهر بيانات الجمعية للأوراق المالية أن لي ون يينغ منذ أغسطس 2010 في أعمال الأوراق المالية العامة في تشجيانغ للأوراق المالية، نوفمبر 2009 حصلت على الوساطة في الأوراق المالية المؤهلات التجارية والتسويق.

قواعد الامتثال وساطة أصدرت العام الماضي، ولكن مع اختلاف بسيط في مستوى التطبيق العملي. قواعد الامتثال في إدارة الأعمال مع متطلبات ضباط الامتثال، لأول مرة موظفي قسم الأعمال التجارية وسيط، يجب أن يكون عدد الموظفين العاملين في الامتثال، مشيرا إلى أن المنظمين تعزيز إدارة السماسرة. شمال الصين مدير الامتثال المتوسطة و الوساطة، للصحافيين، "إدارة الامتثال الوساطة للوسطاء هي المشكلة".

ومع ذلك، والإشراف على السماسرة العقوبات يجري تعزيزها.

14 أغسطس، أصدر انهوى للأوراق المالية مكتب التنظيم في فرع انهوى كيوشو وسيط الأوراق المالية كلمات تيانيانغ بريد إلكتروني الإنذار. لأنه يوفر خدمات استشارية الاستثمار في الأوراق المالية للعملاء في حالة لم يكن لديك أوصى استشارات الأوراق المالية الاستثمارية خيارات عملاء التداول في الخيارات رسمية التداول منصات.

30 يوليو، ويرجع ذلك إلى وسيط الأصلي تشنغ قوانغ لى قبلت خاصة لعملاء التداول في الأوراق المالية، والتبت، والأوراق المالية الشرق فورتشن للأوراق المالية إدارة الأعمال طريق تشينغداو مع مكتب تنظيم تشينغداو أمر إجراء التصحيحات، وأمر زيادة عدد تدابير التفتيش الامتثال الداخلية.

الملايين من الناس يشاهدون

وساطة سوق الأوراق المالية في الصين هي وسائل الإعلام الموثوقة، "أوراق تايمز" الصورة وسائل الإعلام الجديدة والوساطة الصين تتمتع حقوق التأليف والنشر في هذا المنبر نشرت المحتوى الأصلي، حظر غير مصرح مستنسخة، وإلا سوف يؤدي إلى اتخاذ الإجراءات القانونية.

ID: quanshangcn

نصائح: أدخل الوساطة الصفحة الصين الرمز للأوراق المالية مايكرو الإشارة، تستطيع أن ترى في سوق الأوراق المالية، وأشار إلى الإعلان الأخير، دخول الأموال متاحة، ويشار إلى رؤية NAV الصندوق.

وهناك ما يسمى عادة رائعة من القراءة نقطة بعد الثناء