وفي الأسبوع الماضي، أصدر مكتب تنظيم الاوراق المالية في فرع انهوى كيوشو وسيط الأوراق المالية كلمات تيانيانغ بريد إلكتروني الإنذار. أسبوعين ثم دفع إلى الأمام، والتبت، الشرق فورتشن انتهاكات الأوراق المالية لأنه أمر وسيط الأصلي لإجراء التصحيحات تشينغداو مكتب تنظيم. هناك دلائل تشير إلى أن المنظمين وتعزيز إدارة السماسرة.

في الواقع، لأول مرة موظفي قسم الأعمال التجارية وسيط، والتي تتطلب الامتثال لموظفي إدارة الأعمال، يطلب صراحة في القواعد الصادرة في العام الماضي في الامتثال الوساطة. شمال الصين وقال مدير الامتثال المتوسطة و الوساطة الوساطة مراسل الصيني، "وسيط لإدارة الامتثال وسيط مشكلة صعبة."

الصين إدارة الأعمال مراسل الوساطة بالتزامن مع الوساطة والاستثمار تحليل رئيسي الاستشارية، وخرج بثلاث نقاط وسطاء ممارسة خطر.

وبالإضافة إلى ذلك، العاملين في قسم الوساطة التجارية، وهناك مجموعة هامة جدا التي تتخصص في توفير موظفي الخدمات الاستشارية، مثل إدارة الأعمال من مستشاري الاستثمار، بتمشيط السماسرة الصحفيين الصينيين نقاط المخاطر الست الكبرى.

إدارة سيط الامتثال هو التحدي

العلاقة بين الوسطاء وشركات الوساطة يمكن أن يكون "غامضة" لوصف، من منظور علاقات العمل، وسيط الأوراق المالية لقبول اللجنة تشير إلى شركات الأوراق المالية، وكلائها بخلاف الأشخاص الطبيعيين تشارك في أنشطة التماس العميل وشركات الأوراق المالية خدمة العملاء، وليس تابعة لموظفي الشركة الأوراق المالية.

من مستوى فريق الموظفين، ملكية الداخلية الأوراق المالية وسطاء لا نتفق، وهناك قسم أعمال الوساطة كبيرة اعترف الوساطة الصحفيين الصينيين، "اذا كان شخص ما طلب مني عدد من العاملين في قسم المبيعات، وأود أن أقول، لدينا XX الموظفين الناس، XX وسيط آخر، وأنا لن أقول بشكل عام أن لدينا عدد XX (مجموع الاثنين) موظفا ".

لكن في العام الماضي أصدرت قواعد الامتثال وساطة، ولكن مع اختلاف بسيط في مستوى التطبيق العملي. قواعد الامتثال في إدارة الأعمال مع متطلبات ضباط الامتثال، لأول مرة موظفي قسم الأعمال التجارية وسيط، يجب أن يكون عدد الموظفين العاملين في الامتثال، مشيرا إلى أن المنظمين تعزيز إدارة السماسرة. شمال الصين وقال مدير الامتثال المتوسطة و الوساطة الوساطة مراسل الصيني، "وسيط لإدارة الامتثال وسيط مشكلة صعبة."

الإشراف على السماسرة العقوبات يجري تعزيزها. في الأسبوع الماضي، أصدرت انهوى للأوراق المالية مكتب التنظيم في فرع انهوى كيوشو وسيط الأوراق المالية كلمات تيانيانغ بريد إلكتروني الإنذار. لأنه يوفر خدمات استشارية الاستثمار في الأوراق المالية للعملاء في حالة لم يكن لديك أوصى استشارات الأوراق المالية الاستثمارية خيارات عملاء التداول في الخيارات رسمية التداول منصات.

دفع أسبوعين، 30 يوليو، ويرجع ذلك إلى وسيط الأصلي تشنغ قوانغ لى قبلت خاصة لعملاء التداول في الأوراق المالية، والتبت، الشرق فورتشن للأوراق المالية قسم أعمال الأوراق المالية طريق تشينغداو مع مكتب تنظيم تشينغداو أمر إجراء التصحيحات، وأمر لزيادة عدد الشيكات الامتثال الداخلي التدابير.

فوق الامتثال وقال مدير الوساطة الصحفيين الصينيين، "حتى لو وسيط بدوام جزئي ليس التفتيش جيدة، وبعض السماسرة ليست في الدعاية على الانترنت، في صناعة الحالية، لتوفير تسهيلات تمويل أو وسطاء الأوراق المالية، هناك حالات دفع غرامة. عندما المتطلبات التنظيمية لإدارة الأعمال مع ضباط الامتثال، لأول مرة موظفي قسم الأعمال التجارية وسيط، يجب أن يكون عدد الموظفين العاملين في الامتثال، مشيرا إلى أن المنظمين تعزيز إدارة وسيط ".

صناعة المعارض وسيط خطر ثلاث نقاط

الصين إدارة الأعمال مراسل الوساطة بالتزامن مع الوساطة والاستثمار تحليل رئيسي الاستشارية، وخرج بثلاث نقاط وسطاء ممارسة خطر.

أولا، لا نستطيع أن نفعل الخدمات الاستشارية الاستثمارية.

علم مراسل الوساطة الصينية أن عامين الممارسين، والوصول إلى الممارسين الأوراق المالية فقط تحليل المؤهلات، أن يقدم طلبا للاستثمار الاستشارات التأهيل قبل أن يتمكنوا من تنفيذ الخدمات الاستشارية الاستثمارية. مستشاري الاستثمار وشركات الأوراق المالية والأوراق المالية الاستثمارية الاستشارات مؤسسة موظفا بدوام كامل، وحققت استشارات الاستثمار في الأوراق المالية التأهيل والاستثمار أفراد الخدمات الاستشارية. وسطاء الأوراق المالية لقبول اللجنة تشير إلى شركات الأوراق المالية، على الشخص الطبيعي تشارك في أنشطة أخرى من الشركات التماس العميل وخدمة العملاء الأوراق المالية، وشركات الأوراق المالية لا تنتمي للموظفين.

العقوبات التنظيمية الأسبوع الماضي في فرع انهوى كيوشو وسيط الأوراق المالية كلمات تيانيانغ، واحدة من انتهاكات هو الحال لم يكن لديك يوفر استشارات الأوراق المالية الاستثمارية خدمات استشارية الاستثمار في الأوراق المالية للعملاء.

ثانيا، لا تمويل الوكالة.

"المخزونات الممارسين للأوراق المالية قد لا تكون" صناعة الأوراق المالية القانون الحديدي، فإنها لا يمكن أن تتجاوز "الخط الأحمر". وسطاء الأوراق المالية ليست استثناء.

في أواخر يوليو، وسيط التبت شرقية فورتشن للأوراق المالية الأصلي تشنغ قوانغ لى قبلت الخاص من قبل العملاء نظرا لبيع الأوراق المالية، والعقوبات التنظيمية.

الثالث، وهما لا يمكن أن تكون متورطة في العقود الآجلة المالية والخدمات المبتكرة الأخرى.

في كلمة وعيوب، وسيط تاجر لا يمكن الدخول في خارج الآخر من حب الظهور العمل. توسيع عهد في قسم الوساطة التجارية، والتعاقد مع وسيط مع وسعى بعض الموارد العملاء بعد من قبل شركات الوساطة الكبرى. ولكن مع تشديد الرقابة ومتطلبات الامتثال وسطاء لقاء أصبحت أكثر وأكثر صعوبة.

A إدارة الأعمال من شركة وساطة كبيرة إلى الوساطة التحليل جنوب الصين للصحافيين "الوضع الحالي، حيث عدد صغير نسبيا من فريق الوساطة كبير من السماسرة، لأن بالفعل مئات الملايين سنويا في العائدات أكبر الوساطة، وسيط مع لأكثر من مليون من الإيرادات وغير واضحة، ولكن الخطر هو وسيط كبير، وبمجرد أن المشاكل والغرامات الملايين، ولكن أيضا نقطة في تصنيف تصنيف، وتضر أكثر مما تنفع، ولكن عن وسيط صغير، حب الظهور وسيط يمكن جلب عشرات الملايين دوران العام، فمن جذابة للغاية ".

وكشف المسؤول أيضا أنه بسبب صعوبة إدارة وسيط من الوسطاء كبيرة والسماسرة الانتهاكات هي ظاهرة شائعة في هذه الصناعة. "المستثمرون عموما إلا أن تأخذ زمام المبادرة لتقرير، سوف يتعرض انتهاكات وسيط." لكنه قال أيضا، فيما يتعلق الشكاوى هذا العام كان يعمل لشركات الوساطة، على الرغم من أن سوق الأوراق المالية في كل الطريق، ولكن حالة السماسرة شكوى ولكن انخفضت مقارنة مع السنوات السابقة، قد يكون من جهة وسطاء السبب والعملاء من التواصل تغيرت، تحت إشراف قوي، لم يعد يعطي التزامات الربح واضحة، ومن ناحية أخرى قد يتعرض للمستثمرين القوة لتعزيزها.

الصين مراسل الوساطة الخام تمشيط السنوات القليلة الماضية تنظيم وسطاء الأوراق المالية عقوبة حالة نموذجية، على النحو التالي:

يوليو 2016، أبلغت إدارة أعمال الأوراق المالية CDB السابقة شنغهاي ونغهوا طريق وسيط تشو وي مينغ لجنة يعاقب كما الممارسين الأوراق المالية، وقال تشو وي مينغ مراقبة استخدام الأوراق أقاربهم التداول حسابات "القوقع الأوضاع"، "سهم بريئة" وما مجموعه 132 الأسهم، والربح من حوالي 4520000 يوان، في الوقت نفسه، وقال تشو وي مينغ أولا شراء Jiancang، بعد الاسهم الموصى بها علنا على شاشات التلفزيون، "المكرر ليوان" تقييم الجمهور لا "، أسهم كازوما" وغيرها من 10 أسهم، والربح من حوالي 430000 يوان. مقرر لجنة ترتيب تشو وى مينغ المحتجزين بشكل غير قانوني الأسهم وفقا للقانون، ومصادرة تشو وى مينغ حوالي 4520000 يوان من الدخل غير المشروع، تفرض غرامة قدرها حوالي 13580000 يوان، في حين أن سوق الأوراق المالية مدى الحياة للتدابير.

فبراير 2014، ودونغ قوان بمقاطعة قوانغدونغ للأوراق المالية مكتب تنظيم من الطريق فو كونغ، تشانغجيانغ للأوراق المالية المبيعات السابقة وسيط تشانغ العقاب العمود. وجدت أن المنظمين العمود تشانغ كما الوساطة مدير إدارة الأعمال، أدلى التأهيل فقط لتنفيذ أعمال الأوراق المالية عام دون الحصول على الأوراق المالية استشارات استثمار، التي عملت وتعمل إدارة أعمالها أيضا في الخدمات الاستشارية الاستثمار في الأوراق المالية غير مصرح بها. ومع ذلك، خلال الممارسين، العمود تشانغ نشرتها رقم القناة الصغيرة الجمهور، الخ منصة الشبكة الكثير من المعلومات سوق الأسهم، أوصى المعلومات سهم، المعلومات عن الأوراق المالية لجذب الزبائن، Fetion، بإرسال مجموعة QQ المعلومات الاستشارية الاستثمار في الأوراق المالية للعملاء على منتجات الاستثمار في الأوراق المالية الخاصة واضح التنبؤ اتجاه السعر، ويوفر توقيت للبيع، وسعر البيع للتوصيات مباشرة، تشانغ العمود أيضا على جزء من رسوم العملاء. أمر قوانغدونغ للأوراق المالية مكتب تنظيم لوقف الاستثمار في الأوراق المالية غير المشروعة استشارات الأعمال، ومصادرة غير شرعي الدخل 46000 يوان، 10000 يوان غرامة.

صناعة المعارض مستشار الاستثمار خطر ست نقاط

موظفي وزارة العمل الوساطة، بالإضافة إلى موظفي المكتب الخلفي والتماس العميل الموظفين، هناك مجموعة مهمة جدا التي تتخصص في توفير موظفي الخدمات الاستشارية، مثل وزارة العمل مستشار استثمار. يتحدث بصراحة، مستشار الاستثمار التي يمكن للعملاء استشارة الأسهم الفردية وتوصيات الأسهم للموظفين.

الاستثمار مستشار صناعة المعارض في هذه العملية، ضرورة بذل الجهود لتجنب نقطة خطر ماذا؟

أولا، مستشار الاستثمار الخطر الأكبر ليس التاجر نقطة صف السيارات. "الأوراق المالية الأسهم الممارسين قد لا تكون"، وهو القانون الحديدي للصناعة الأوراق المالية، ولكن في مصالح السائقين، لا تزال هناك بعض الأوراق الممارسين تتجاوز "الخط الأحمر"، وكان في نهاية المطاف العقوبات التنظيمية.

ثانيا، وكالة التمويل المشتبه بهم. على سبيل المثال، تحميل مستشار الاستثمار في الأسهم النقالة برامج الهاتف يوم واحد، الزبائن يأتون إلى وزارة العمل، اقول لكم ان شبكته ليست جيدة، تحمل على الاقتراض الهاتف الخاص بك، وهذه الحالة مشابهة لتشريعات تحظر الأفعال . أيضا، هناك بعض ساطة كبيرة توفر مستشار الاستثمار لا يمكن أن يكون اثنين من الهواتف، وضباط الامتثال الوساطة بانتظام زيارات مفاجئة لهذا الوضع.

ثالثا، ينبغي أن نولي الاهتمام لخطر إلى الخدمات الاستشارية الاستثمارية العملاء سريعة، ويجب أن يكون الخطر الفوري حذرا. واضاف "اذا لم يكن لديك لتقييم المخاطر كافية في وقت تقديم الخدمة للعميل، إذا، مستشار الاستثمار للعملاء منخفضة المخاطر أوصى له الأصول المحفوفة بالمخاطر، إذا كان العميل يفقد المال، يجب أن مستشار الاستثمار تتحمل المسؤولية". A وقالت وزارة قسم الوساطة التجارية مستشار الاستثمار في الأوراق المالية الصينية.

رابعا، عندما يقوم العملاء التعبير عن المشورة في مجال الاستثمار يمكن أن تعطى لهذا الموقف أو اتجاه الأسهم الفردية، ولكن لا تعطي بالضبط المشورة، على سبيل المثال، "السهم ينبغي أن تكون مكاسب بنسبة 20، وارتفع السهم سوف XX تكون قادرة على كتلة المال وما شابه ذلك ".

خامسا، مستشار الاستثمار الذين يعبرون عن آرائهم علنا في وسائل الإعلام وغيرها من المنصات، يمكن أن تعطي المشورة بشأن السوق الأوسع والصناعة، ولكن لا يمكن أن تعطي المشورة في مجال الاستثمار في أسهم محددة.

ستة حاجة إضافية بالذكر أن، لمستشار دخول الاستياء الاستثمار لمدة سنتين، يمكن للعميل أن لا تعطي أي نصيحة استثمارية، يمكن أن التقارير البحثية الوساطة تشير فقط للبحث عن متاحة للجمهور للعملاء في صناعة المعارض، ولكن أيضا للإشارة إلى مصدر نقلت في والمصادر.

والخطر الأكبر هو الشخص نقطة المسؤول عن قسم أعمال الأوراق المالية

علم مراسل الوساطة الصينية أنه في قسم أعمال الوساطة، لأن من وزارة العمل تتولى معظم الموارد، ولكن شريطة الالتزام التنظيمي يضعف نسبيا، وبالتالي فإن إدارة الأعمال كما أصبحت نقطة من إدارة المخاطر الامتثال الوساطة.

"في نهج الامتثال الإدارة، وإدارة ومراقبة رئيس الوساطة إدارة الأعمال من الأضعف، في الواقع، في ظل المنظمين ارتفاع ضغط شركات الوساطة المالية الكبيرة، ورئيس إدارة الامتثال إدارة الأعمال لا يزال قائما، ولكن بعض الوساطة صغيرة من رجال الأعمال وقال انه لا يخضع رأسه. على سبيل المثال، رئيس قسم الأعمال التجارية لديها من حولي، أسبوع يوم واحد فقط، إدارة الأعمال، ولا أحد يستطيع الإشراف عليه، فإنه من الصعب إجراء رقابة في الموقع من مقر ". هناك أناس المسؤول عن أعمال الوساطة.

"لذلك أساسا قسم أعمال الوساطة اكتشفت مشكلة، ومن المدهش معاقبتهم، بداية سيكون أكثر تقاربا، ووجدت ببطء لا مشكلة أكبر وأكبر" وقال المسؤول.

ووفقا للسمسرة الصحفيين الصينيين لاحصاءات غير مكتملة، خلال العام الماضي، خمسة إدارة الأعمال ما لا يقل عن شركات السمسرة هي العقوبات التنظيمية. وفي الشهر الماضي، ياو لي، مؤسس للأوراق المالية، المدير العام لشركة نانجينغ تشوجيانغ قسم أعمال الأوراق المالية أيضا نتيجة لتداول الأسهم غير الشرعيين، صادرت SFC أكثر من 1.75 مليون يوان.

المحيط الهادئ للأوراق المالية تنغتشونغ الطريق الشرقية قسم أعمال الأوراق المالية مدير عام يانغ تاى هوا كمية كبيرة من الدخل غير المشروع، وقال انه استعار اسم شخص آخر لسهم الانتظار، شراء وبيع، ودوران التراكمي 300 مليون دولار لشراء أسهم الشركة، والمبلغ التراكمي من 317 مليون سهم يوان بيع، باعت أرباح أسهم المتراكمة 14339600 يوان، في ديسمبر من العام الماضي، حكم عليه بالسجن لمصادرة 57358000 يوان شنغهاي مكتب تنظيم الاوراق المالية. ومن الجدير بالذكر أن هذه القضية هي جريمة لمكتب شنغهاي اكتشف في التحقيق في حالات أخرى.

أوصى مايكرو اسعة V أسهم "الكرة الحافة"

بالإضافة إلى صناعة الوساطة خلال المعرض هناك خطر من هذه النقطة، في واقع الحياة، وهناك نقاط المخاطر على نطاق واسع، ولكن المستثمرين على حين غرة.

بعض V واسع الصغير، لم يكن لديهم والمشورة في مجال الاستثمار المؤهلات، ولكن "لوصف تجربة استثماراتهم"، بينما في نهاية المقال ذكرت، "هذه الوثيقة لا تشكل نصيحة استثمارية"، في جوهره، أن يكون نصيحة استثمارية صلبة، والإشراف على المشي على خط رفيع .

وقال عاملون للصحفيين ان الوساطة الصينية "هناك بعض ما يسمى رسوم V، التي من الواضح شركات الأوراق المالية السلوك غير قانونية تحصل على عمولة، لأن بعض الخدمات الاستشارية عرض الاستثمار، هناك أساس قانوني، الصغير V كبيرة بو سواء للتدريب أو النمذجة، ورسوم غير قانونية، لا يمكن حتى تمويل وكالة ".

الملايين من الناس يشاهدون

وساطة سوق الأوراق المالية في الصين هي وسائل الإعلام الموثوقة، "أوراق تايمز" الصورة وسائل الإعلام الجديدة والوساطة الصين تتمتع حقوق التأليف والنشر في هذا المنبر نشرت المحتوى الأصلي، حظر غير مصرح مستنسخة، وإلا سوف يؤدي إلى اتخاذ الإجراءات القانونية.

ID: quanshangcn

نصائح: أدخل الوساطة الصفحة الصين الرمز للأوراق المالية مايكرو الإشارة، تستطيع أن ترى في سوق الأوراق المالية، وأشار إلى الإعلان الأخير، دخول الأموال متاحة، ويشار إلى رؤية NAV الصندوق.

وهناك ما يسمى عادة رائعة من القراءة نقطة بعد الثناء