أقل من عام ونصف العام، 10 الأوراق المالية الممارسين الأسهم انتهاكات من قبل SFC أبلغت!
يوم أمس (18 مايو)، أبلغ المتحدث باسم لي اللجنة حالة عقوبة عالية من خمس حالات، إما قبلت خاص من قبل العملاء، والأوراق الموظفين جيانغ Lehui التداول الحال عندما أوراقها المالية اليوان الصيني جيانغ Lehui قوانغدونغ للأوراق المالية مكتب تنظيم أمر لتصحيح وتوجيه إنذار وفرض غرامة قدرها 100000 يوان.
ووفقا لإحصاءات الوساطة مراسل الصين، اعتبارا من أمس، أن لديها تسع سنوات شركات السمسرة و 10 انتهاكات من الممارسين الأوراق المالية الأسهم هي العقوبات التنظيمية.
لم كالة التمويل ليس الربح خلال العامين الماضيين، غرم 100000
بشكل عام، أبلغت لجنة الحالات أكثر من المحتمل أن يسبب قلقا واسع النطاق. وفقا لكتاب بتوقيع عقوبة إدارية، وتعادل جيانغ Lehui سهم شركة قوهيوان المحدودة، تشونغشان طريق الرياضة قسم أعمال الأوراق المالية التي تخدم الأوراق المالية الممارسين والممارسين للفترة 1 يونيو 2009 إلى 30 مارس 2017. في آخر سنتين تقريبا الممارسين، وJiangyue هوى لي Mouping وغيرها الكثير قبلت خاص من قبل العملاء، واستخدام "الجذر ليانغ"، "هوانغ Mouling" الأوراق المالية تداول الأوراق المالية الحساب. خلال حساب تداول مجموعة تنفيذ القرارات جيانغ Lehui. ومع ذلك، جيانغ Yuehui المقبولة خاصة من قبل العملاء كانوا لا الأوراق المالية ذات الدخل غير قانونية أثناء التداول.
أمر جيانغ Yuehui قوانغدونغ للأوراق المالية مكتب تنظيم لتصحيح، توجيه إنذار وفرض غرامة قدرها 100000 يوان. ومن المعلوم أنه بعد إبلاغه بنتائج عقوبات إدارية، لم يكن الطرفان قد ببيان، للدفاع عن نفسه ولم تطلب عقد جلسة استماع.
وأشار مراسل الوساطة الصينية أن هذه التذكرة من قوانغدونغ مكتب تنظيم الاوراق المالية، في عام 2011، كان من الحالة الأولى عقوبة إدارية وكالة، ولكن أيضا الأوراق المالية السلطات التنظيمية للموظفين أول مرة في الأوراق المالية الخاصة قبلت من قبل العملاء التداول في أعمال الأوراق المالية فرض عقوبات إدارية. وفي الوقت نفسه، وهذا العام المجلس ايضا شيه هوا للأوراق المالية موظفي إدارة الأعمال للتنافس هوية الممارسين الأوراق المالية، وافقت سرا من قبل العملاء، والتداول غير المشروع للأوراق المالية مصادرة أكثر من 25 مليون نسمة.
هذا العام ما مجموعه 10 أسهم الموظفين تغريمه
هذا العام، أبلغت اللجنة من عدد من الحالات من الممارسين غير الشرعيين الأوراق المالية زادت التجارة غير المشروعة للأوراق المالية بشكل ملحوظ. حتى الآن، تم إبلاغ 10 موظفا انتهاكات أسهم الأوراق المالية للجنة. ومن بين هؤلاء الناس، وكثير منهم أقارب استخدام حسابات، وبعض لا تجعل المضادة للخسارة، والأرباح غير المشروعة، فإن الغالبية تم عقابا شديدا "ليست عقوبة ثلاثة".
عندما مدير إدارة الأعمال رن هنغتاى للأوراق المالية تاييوان بينغيانغ الطريق لي داوي والممارسين خلال العملية، "لي Moumei"، "تشن Mouchun" و "Zhaomou كلمات" حساب لتجارة الأسهم المبلغ التراكمي من 107 مليون يوان، تمثل خسارة إجمالية قدرها 1041900 يوان. قرر لي داوي شانشى للأوراق المالية مكتب التنظيم لفرض غرامة قدرها 100000 يوان.
CICC عندما كان أول مدير الاستثمار تشيان لو، والسيطرة على استخدام أفراد الأسرة، وتمثل "لين Mouqin" الأوراق المالية للمعاملات الأوراق المالية، وثلاث سنوات، وإجمالي مبلغ الصفقة 112 مليون عجز الحساب (بما في ذلك كتاب) 231500 يوان. أمر جنة لو تشيان المخزون الذي تحتفظ بصورة غير قانونية وفقا للقانون، وفرض غرامة قدرها 400000 يوان.
عندما كان نائبا للرئيس للمجلس الوطني للأوراق المالية المؤسسية مبيعات ياو لي، والسيطرة على استخدام أفراد الأسرة "Yaomou عصابة"، وتمثل الأوراق المالية "ياو المياه" وشراء الأسهم بيع، ودوران التراكمي من 513 مليون يوان، والربح من حوالي 300،000 $. قدم ياو لى اللجنة "لم ركلة جزاء الثلاثة" العقوبات وصادرت ما مجموعه 120 مليون يوان، وياو لي ان يستغرق ثلاث سنوات، والتدابير استبعاد سوق الأوراق المالية.
عندما كان المدير العام لقسم أعمال الأوراق المالية في منطقة المحيط الهادئ يانغ تاى هوا، والسيطرة الفعلية واستخدام والدتي، "يين Mouzhi" حسابات لتداول الأوراق المالية، ودوران التراكمي 618 مليون يوان، والربح 14339600 يوان. جعل شنغهاي سيكيوريتيز مكتب تنظيم "ليست عقوبة ثلاثة" عقوبة يانغ تاى هوا، أي ما مجموعه 57340000 يوان المصادرة.
عندما رن أنكسين للأوراق المالية المحدودة المدير نائب المدير العام لإدارة الأصول جيانغ تشنغ، طبيب الفترة، والسيطرة على استخدام "لي كانت" تشارك في الأوراق المالية تداول حساب الأوراق المالية، وشراء أسهم في المبلغ الإجمالي من حوالي 470 مليون يوان، والربح من حوالي 53،000 يوان . لجنة للحكم تشيانغ "ليس عقوبة ثلاثة" عقوبات، ومصادرة إجمالية قدرها 160،000 يوان جيانغ تشنغ ويستغرق خمس سنوات من التدابير استبعاد سوق الأوراق المالية.
عند أي من جامعة موظف للأوراق المالية الأمم تشانغ فنغ، واستخدام الأرباح حساب زوجته 94،000، جيانغسو للأوراق المالية مكتب التنظيم على تذكرة للخروج من 188،000 يوان.
عندما كانت الموظفين الأوراق المالية الرابطة الوطنية Xubin وو، واستخدام الأرباح حساب زوجته 1892000 يوان، وجيانغسو للأوراق المالية مكتب التنظيم على تذكرة للخروج من 3.8 مليون يوان.
عندما الموظفين شانشى للأوراق المالية IT هونغ جيا جون تشى، واستخدام الأوراق المالية "جيا Moulan" "بيانو كبير" حساب شراء وبيع الأسهم، ودوران التراكمي 96653900 يوان، وإجمالي الربح 343،000 حسابات يوان. شانشى للأوراق المالية مكتب تنظيم المصادرة عن دورتها التراكمي 68 مليون يوان.
ويحظر القانون الحالي الأسهم الممارسين، الوعي بالحاجة إلى تعزيز خط أحمر
وقد حظرت الرقابة ل"المخزونات الممارسين". وتحظر المادة 43 "قانون الأوراق المالية" صراحة الممارسين الأوراق المالية المنصوص عليها البورصة خلال المدة القانونية للمكتب أو أثناء اللوائح الرامية إلى منع استخدام ممارسي الأعمال أوراقها المالية التي ينطوي عليها تداول الأسهم والتفوق المعلومات على حساب غيرها من الاستثمارات الذي تضمن أنشطة تداول الأوراق المالية أن تفتح ونزيهة، واحد من التدابير الهامة لمنع التداول من الداخل.
الذي يوفر الرئيسي تقتصر على أسواق الأوراق المالية غير المشروعة، وشركات الأوراق المالية والعاملين في المؤسسات تسجيل الأوراق المالية والمقاصة وموظفي السلطة التنظيمية الأوراق المالية وكذلك القوانين واللوائح الإدارية تمنع الأشخاص الآخرين المتورطين في تداول الأسهم. السلوك موضوعي بينما في المكتب أو آخر موعد قانوني، إما مباشرة أو مع اسم مستعار، من قبل باسم شخص آخر لعقد، وشراء وبيع أسهم تلقى سهم كهدايا.
بكين داتشنغ للمحاماة شو SA يعتقد أن مثل هذا الحظر يستند على أهمية السوق المفتوحة ونزيهة الأوراق المالية لتلبية الاحتياجات الأساسية، جنبا إلى جنب مع الخصائص المهنية للممارسين الأوراق المالية بهذه الخطوة.
سوف عامين، والمنظمين، والتفتيش إنفاذ القانون الماضية من التداول غير المشروع للممارسين الأوراق المالية تشارك في معاملات الأوراق المالية تعزيز كبير في وكالة التمويل الداخلية كوسيط التصويت أيضا ما إذا كان السلوك الحية. على الرغم من أن "قانون الأوراق المالية" المنقحة حديثا كما تسمح ببيع الأسهم الممارسين الأوراق المالية المدرجة في المناقشات، ولكن في ظل الإطار القانوني الحالي، لا يزال هذا خط أحمر. تحتاج الممارسين للأوراق المالية لعقد كان خط أحمر لا "حكة".
الملايين من الناس يشاهدون
وساطة سوق الأوراق المالية في الصين هي وسائل الإعلام الموثوقة، "أوراق تايمز" الصورة وسائل الإعلام الجديدة والوساطة الصين تتمتع حقوق التأليف والنشر في هذا المنبر نشرت المحتوى الأصلي، حظر غير مصرح مستنسخة، وإلا سوف يؤدي إلى اتخاذ الإجراءات القانونية.
ID: quanshangcn
نصائح: أدخل الوساطة الصفحة الصين الرمز للأوراق المالية مايكرو الإشارة، تستطيع أن ترى في سوق الأوراق المالية، وأشار إلى الإعلان الأخير، دخول الأموال متاحة، ويشار إلى رؤية NAV الصندوق.
وهناك ما يسمى عادة رائعة من القراءة نقطة بعد الثناء
