اليوم، منغوليا الداخلية مكتب تنظيم للأوراق المالية الدولة من التذكرة، فمن لجذب اهتمام الصناعة، وتذكرة طويل، هناك ثمانية قضايا ما مجموعه ثلاثة انتهاكات هناك قضايا الامتثال، والتنظيم الإداري الصادر عن التدابير التنظيمية.

متطلبات محددة، وذلك بسبب وجود لا ترفع فورا في هذه المسألة، وعدم كفاية الرقابة الداخلية، والامتثال، السيطرة على المخاطر ليست في مكانها ثلاث قضايا رئيسية هي الدولة الأوراق المالية، وأمرت لزيادة عدد الشيكات شارك في الامتثال الداخلي وتقديم تقرير التفتيش الامتثال.

من بينها، ومعظم اهتمام وسائل الاعلام التي اندلعت قبل الأوراق المالية الوطنية خلال زيادة رأس المال، لها حصة مسيطرة وغيرها من الشركات وقعت وثيقة "مقامرة" أحكام وتشكل انتهاكا لل"الإشراف وتنظيم شركات الأوراق المالية" معلومات لا بالإبلاغ الفوري للأحكام ذات الصلة من المسائل ذات الصلة.

منغوليا الداخلية مكتب التنظيم لاتخاذ قرار بشأن العقوبة، يجب على الدولة إصلاح ما سبق انتهاكات قانون الأوراق المالية المالية قبل 31 يناير من العام المقبل، في حين أن الفترة من 1 ديسمبر وحتى نهاية مايو من هذا العام، العام المقبل، ينبغي أن يتم مرة واحدة كل ثلاثة أشهر للتأكد من الامتثال.

وتركز العقوبات ثمانية بنود على ثلاث قضايا رئيسية

ووفقا لتحقيقات التنظيمي قد كشفت أن هناك كانت ثلاث قضايا الوطنية الأوراق المالية، وتحديدا في المسائل ثمانية.

المشكلة الكبرى الأولى ليست تقريرا الأمر على وجه السرعة.

تحتوي هذه القضية ثلاثة انتهاكات:

الأول هو الأوراق المالية الحكومية لزيادة استثماراتها في فترة عام 2016، واتفاق تمت إعادة شراء حصة طبيعة حصة مسيطرة في المجموعة تشانغ الاستثمار الموقعة مع خمس شركات، والإشراف غير المبلغ عنه.

والثاني هو إدارة الأعمال تونغلياو اكيهيتو شارع على "الموظفين تقرير مبيعات ليو لى وى تشانغ شياو تشون أنشطة غير قانونية" لم بعد استخلاص المعلومات لم يبلغ على وجه السرعة.

والثالث هو خطة إدارة المعلومات انشون رقم (1)، شين دوللي 7 مايو لشراء نفس اليوم 18 مايو في نفس اليوم يباع ويتداول "18 جناح تاي الطاقة CP003" سندات في نفس الاتجاه، لم يبلغ عنها. انشون خطة إدارة الأصول الجماعية، وخطط إدارة الأصول الجماعية شين دوللي لعقد "18 جناح تاي الطاقة CP003" التخلف السندات الكبرى، التي لم يكشف عنها للمستثمرين، وليس أبلغ المنظمين.

التنظيمية عزل المشكلة الرئيسية الثانية هي الرقابة الداخلية ليست مثالية، ويحتوي أساسا اثنين من الانتهاكات.

الأول هو الموظفين إدارة الأعمال تونغلياو اكيهيتو شارع ريو بالشجار بعد تعاملها مع استقالة، بعد ستة أشهر لفترة ليو لى وى لا يزالون يقضون عقوبتهم (المحروسة) ومقبض الدخول، لم تحاول بعناية مراجعة الواجبات؛

والثاني هو جزء من موظفي الشركة أن يوصي شخصيا منتجات صناديق الأسهم الخاصة للمستثمرين من القطاع الخاص، ينبغي زيادة تعزيز فعالية الامتثال موظفي الشركة من التعليم والتدريب.

المشكلة الكبرى الثالثة هي الأوراق المالية السيطرة على المخاطر الامتثال في البلاد ليست في مكانها، بينهم ثلاثة من الانتهاكات.

الأول هو قسم إدارة المعلومات لديها مخالفات، 18 مايو 2018 كان "18 جناح تاي الطاقة CP003 الدين" كموضوع ويومين من معاملات الأوراق المالية الرياح، وبمبلغ إجمالي قدره 155 مليون يوان، تم بيع الصفقة صريح إعادة الشراء. تتم الأوراق المالية للشركة انشون دولة منتجات إدارة المالية والمعلومات ورقم (1) اليابان للأوراق المالية شين فيكتوريا ومنتجات إدارة المعلومات وفقا للسندات بيع المحاسبة حتى 17 أكتوبر، وجدولين معلومات المنتج إدارة التقييم في عداد المفقودين "18 جناح تاي الطاقة CP003 "التقييم.

والثاني هو المشاكل المصرفية الاستثمارية، بما في ذلك وثائق المشروع بسبب المواد في جزء غير مختومة، وليس موقعة من الموظف المسؤول أكد أن نقص عام في أوراق في لقاءات للتشاور ديوان المحاسبة والمحفوظات والفشل المادي مخطوطة وغيرها من المشاكل.

انتهاك الثالث هو الشركة إدارة وإدارة الثروات اثنين من أصل اثنين من موظفي المكاتب مختلطة، لم يميز العزلة.

قبل عامين "مقامرة" اتفاق بشأن معاقبة

في سبتمبر من هذا العام، اندلعت في البلاد أمنهم المالي خلال زيادة رأس المال قبل عامين، وحصة مسيطرة من المجموعة تشانجان والمحال الاستثمار في الأسهم وقعت وثيقة تحتوي على مصطلح "مقامرة"، المتفق عليها اثار الأحكام المقابلة، تشانجان وسيساهم هذا الاستثمار إعادة شراء أسهم الكامنة. لكن المجموعة تشانغ الاستثمار لإخفاء الخبر الى الجميع، ولا أعد للمنظمين وتايمز.

ومن المعلوم أنه بعد كسر الأخبار، والأوراق المالية الوطنية للأوراق المالية مكتب تنظيم منغوليا الداخلية قامت الايداع. في الآونة الأخيرة مع أحدث نتائج العقاب.

اليوم، فشل الضوابط الإدارية منغوليا الداخلية مكتب تنظيم الإفصاح عن الأمور المذكورة أعلاه أن يقدم يعاقب على وجه السرعة. من أشار التنظيمي خلال الأوراق المالية في البلاد لزيادة استثماراتها في عام 2016، المجموعة الاستثمارية ستار تشانجان وهانغتشو Purun الأسهم المالية شراكة استثمارية، خمس شركات قد وقعت اتفاقات مع طبيعة سهم إعادة الشراء. بعد التحقيق، تم التوقيع على اتفاق خلال التنظيم المالي للدولة للأوراق المالية لزيادة استثماراتها في مجال الفحص والموافقة الادارية، من قبل الممثل القانوني للهوى المجموعة تشانغ الاستثمار الامتثال (أيضا رئيس الأوراق المالية للدولة) تأكيد توقيع، لم المنظمين الماليين الدولة لم يبلغ الأمر .

الرأي التنظيمي، وانتهاك المادة 69 على أن "شركات الأوراق المالية والكيانات والأفراد الإفصاح ذات الصلة" الإشراف وتنظيم الشركات للأوراق المالية "، أو توفير المعلومات المقدمة، يجب أن تكون المعلومات صحيحة ودقيقة وكاملة، وليس كاذبة أو مضللة البيانات الوصفية أو سهو المادية "في.

للمسائل عدم الامتثال معزولة أعلاه، أمر منغوليا الداخلية مكتب تنظيم لزيادة عدد الأوراق المالية الوطنية الشيكات الامتثال الداخلي وتقديم تقرير التفتيش الامتثال. لعدم الامتثال أعلاه، ينبغي للأوراق المالية الوطنية إصلاح في 31 يناير 2019 ما سبق أنشطة غير قانونية، وسوف تفيد التصحيح، وفي الوقت نفسه، أمرت الشركة في 1 ديسمبر 2018 إلى مايو 201930 غرفة الفترة، كل ثلاثة أشهر لإجراء مراجعة الامتثال الداخلي.

الملايين من الناس يشاهدون

وساطة سوق الأوراق المالية في الصين هي وسائل الإعلام الموثوقة، "أوراق تايمز" الصورة وسائل الإعلام الجديدة والوساطة الصين تتمتع حقوق التأليف والنشر في هذا المنبر نشرت المحتوى الأصلي، حظر غير مصرح مستنسخة، وإلا سوف يؤدي إلى اتخاذ الإجراءات القانونية.

ID: quanshangcn

نصائح: أدخل الوساطة الصفحة الصين الرمز للأوراق المالية مايكرو الإشارة، تستطيع أن ترى في سوق الأوراق المالية، وأشار إلى الإعلان الأخير، دخول الأموال متاحة، ويشار إلى رؤية NAV الصندوق.

وهناك ما يسمى عادة رائعة من القراءة نقطة بعد الثناء