في كثير من الأحيان في النهر مشيا على الأقدام، وليس الرطب الأحذية نادرة، وهذا قد يكون الأسهم العادية من الموظفين عذر للأوراق المالية المتكررة. حتى أن تصمد أمام اختبار لسنوات من المخضرم صناعة الأوراق المالية، وسوف يتعثر لا محالة.

مؤخرا، الموقع الرسمي للجنة شنق نسخ متعددة من مرة واحدة قرار العقوبة الإدارية، والمدير العام السابق للأوراق المالية قسم إدارة الامتثال شمال شرق البلاد، ومسؤول عن موظفين تشى الخروج منها. منذ أقارب الحساب في عام 2010 - أسهم كبيرة خلال عام 2014، فرضت لجنة تشى هو "لا عقوبة على" عقوبات إدارية، بلغ مجموعها 1.4 مليون يوان المصادرة. وبحسب المطلعين الشركة، وقد استقال تشى من شمال شرق للأوراق المالية في العام الماضي.

يجب بورصة الممارسين الأوراق المالية؟ وقد نوقشت هذه المسألة عدة مرات. في المنقحة حديثا قبل اعتمدت اللجنة الدائمة للمجلس الوطنى الثالث عشر "قانون الأوراق المالية"، وهذا الشرط لم ندعها تفلت من أيدينا، والأوراق المالية 330،000 الموظفين بحاجة "، والخط والحذر".

الامتثال تغريمه أربعة أعوام، المدير العام لشركة الأوراق المالية

الموظفين تغريم الأسهم الوساطة ليس من غير المألوف، ونادرة هي الناس الامتثال لكسر القانون.

7 يناير، نشر موقع SFC قرار العقوبة الإدارية، عندما كان المدير العام لمنطقة شمال شرق الأوراق المالية قسم إدارة الامتثال، وهو مسؤول عن موظفين العقوبات تشى للأسهم غير قانونية.

ويبين قرار العقوبة أن بعض تشى منذ عام 2004 عملت في شمال شرق للأوراق المالية، 19 نوفمبر 2004 للحصول على مؤهلات الأوراق المالية، مايو 2012 إلى يناير 2015 شغل منصب مدير عام في وزارة التدقيق في شمال شرق للأوراق المالية، 2013 ديسمبر إلى اللجنة أثناء التحقيق بأنه مسؤول عن موظفين في شمال شرق للأوراق المالية.

في تشى خلال مكتب شمال شرق للأوراق المالية، واستخدام أفراد الأسرة المباشرين الحسابات لي، بين 17 نوفمبر 2010 إلى أكتوبر 201410 فترة من التجارة غير المشروعة "، لونغهوا الطاقة" مثل الأوراق المالية، ومبلغ الصفقة 71546800 يوان، والربح 70.04 مليون.

ووفقا للمسح اللجنة، التي تنطوي على صناديق الأسهم أساسا من حساب الأوراق المالية من تشى، حساب من السيطرة الفعلية واستخدام تشى، حساب التداول ونفذت بقرار تشى، وعادة تحت أوامر لاستخدام الهواتف المحمولة ورقم هاتف المكتب.

بالنسبة لبعض الجرائم قرر تشى، واللجنة مصادرة غير شرعي الدخل 700400 يوان، وفرض غرامة من نفس المبلغ.

وبحسب المطلعين الشركة، وقد كان تشى الاندفاع إلى ترك العام الماضي. وفقا لجمعية الأوراق المالية من الممارسين الأوراق المالية المسجلة مصطلح الاستعلام المعلومات، في الواقع الفائقة في يوليو 2019 للتعامل مع إجراءات إلغاء الفصل.

في وقت مبكر من عام 2014، انتخب الموظف تشى من الأوراق المالية من قبل الكونغرس شمال شرق المشرف موظف. حسب وجهة نظر معلومات عن السيرة الذاتية، وشغل منصب نائب المدير العام لجيلين الثقة، شينخوا للأوراق المالية المدير العام لموظفي قسم المبيعات. ومع ذلك، فقد استقال تشى موظف من منصب المشرف مارس 2016، واصل لتكون بمثابة المدير العام للوظيفة قسم إدارة الامتثال. وتفيد التقارير أن تشى من "مدير عام قسم إدارة الامتثال" ليست المديرين التنفيذيين للشركة، وظائف "موظف الامتثال" هو ولا فقط تنتمي إلى الكوادر من المستوى المتوسط.

العمل سنوات لتشغيل، تشى من نوفمبر 2004 للحصول على مؤهلات ولها أكثر من 15 عاما من الخبرة في تراكب نظر المؤسسات المالية الأخرى، التي لديها خبرة كبيرة في مجال التمويل. زائد خلفية الامتثال، الذي يعتبر غير قانوني في أسواق الأسهم أكثر تسبب للأسف. ومن الجدير بالذكر أن بعض سلوك الأسهم تشى تحدث في 2010 - 2014، وأنها كانت على مدى السنوات الخمس الماضية، ولكن لا يزال يتعين اكتشافها والإشراف تحقيق .

الموظفين الأسهم للأوراق المالية المتكررة

القرب وأسهل والممارسين الأوراق المالية التوق لسوق الأوراق المالية، وربما المتاحة "ليست دائما في حالة اضطراب" لوصف.

فقط في نهاية 2019، والموظفين للأوراق المالية أسهم غير الشرعية وذهب. شخص ما اقترضت زوجته وابنته الحسابات، كان مشروع مشترك مع الاسهم الطلاب، وزعم أن "عملية الأب"، ولكن مهما كانت الذرائع والأسباب، فشل في الحصول السلطات التنظيمية المغفرة.

بالإضافة إلى التحذير الروتيني، ومصادرة، والغرامات، وسوف استبعاد سوق سوق الأسهم الأسهم غير الشرعيين الممارسين الأوراق السلوك العواقب. على سبيل المثال، في العام الماضي، وSFC لجعل العقوبات لحالة الأسهم غير الشرعيين Xinmou ون. Xinmou ون عندما كان المدير العام لقسم المبيعات في الأوراق المالية سوشو الناشئة عن استخدام حسابات متعددة تحت أم وحيدة في إدارة الأعمال، وذلك بسبب المدة الطويلة للجريمة، وكمية من الأوراق المالية بغرض المتاجرة ومكاسب غير مشروعة هو مبلغ ضخم، والظروف الخطيرة، واللجنة خارج الجزاء كما فرضت لمدة ثلاث سنوات تدابير الإقصاء السوق.

ومع ذلك، على الرغم من أن السوق عن كثب، ولكن في السنوات الأخيرة أسهم الممارسين الأوراق المالية تظهر في الغالب "لست وارن" تأثير. خسارة ليس فقط الأسهم، ولكن أيضا ليعاقب الإشراف، مما أدى إلى "رمي المال الجيد بعد سيئة." على سبيل المثال، في حالة نشر مؤخرا من الأسهم انتهاك وانغ Mouwang والأسهم مع الشراكة زملاء الدراسة، وافقت "خسارة من الخوف، إلى الربح." كما استطلاع للأوراق المالية مكتب التنظيم وانغ Mouwang فقدان تام لل1484200 يوان، وغرامة قدرها 100،000 $.

ولكن بعد مواجهة تحقيق شامل التنظيمية والمزيد من NPC بطاقة اللعب الأسرة، مشكلة الأسهم غير قانونية دفعت للجسم صاحب الحساب. على سبيل المثال، لجنة في أوائل 2019 تحقيق الأوراق المالية افيك تشاو غير المشروعة حالة تداول الأسهم، مدعيا أن حساب أوراق مالية في إطار السيطرة على جميع الأموال لنماذجه والد بيع، والعمليات والده. في هذا الصدد، لجنة، بالإضافة إلى عدد كبير من التحقيقات، أيضا الاتصال مرارا وتكرارا تشاو والده وطلب منه الاتصال المقابلات المساعدة الأوراق المالية ذات الصلة رفض مرارا وتكرارا لقبول قيد التحقيق، فإنه يناشد لهم لم يتم تحديدها.

وينبغي أن يكون تداول الأسهم سواء مفتوح؟

ما إذا كان ينبغي أن يكون بيع أسهم الأوراق المالية الممارسين مفتوح؟ في سوق صاعدة، وهذا الشرط هو في كثير من الأحيان نداء علني جدا، وخلال تتحمل السوق وانهيار سوق الأوراق المالية، وأحكام هذا خط أحمر التنظيمي وقد اطلق عليها اسم حماية صناعة الأوراق المالية "مصادر مطلعة" هم.

لماذا تحظر الأسهم الممارسين الأوراق المالية؟ للعاملين في الأوراق المالية، فإنه يمكن اعتبار الأقرب إلى حشد سوق الأسهم. وفي مواجهة هذا ارتفاع ربحية، والسوق عالية المخاطر، وسوق الأوراق المالية، والتجارة قواعد كلا على دراية وإتقان الكثير من الموارد والممارسين أمن المعلومات مرة واحدة مصير المستثمرين الأفراد العاديين من الصعب أن يكون عادلا، وهناك الكثير من المخاطر الأخلاقية والصراع.

ومع ذلك، في السنوات الأخيرة كانت هناك مقترحات اقتراح مما يسمح للموظفين الأوراق المالية امتثال القانون للأسهم الانتظار، وإنشاء الآليات التنظيمية ذات الصلة. على سبيل المثال، في عام 2017، والدورة الثانية للمجلس الوطنى لنواب الشعب الصينى اجتماع على، وهما لى وى، رئيس مجلس إدارة هيئة الأوراق المالية وتايلاند اقتراح لتعديل أحكام ذات الصلة من قوانين الأوراق المالية، وإلغاء القيود تحظر بيع الأوراق المالية الأسهم الممارسين، مع تحسين حظر التداول من الداخل وتضارب آلية الوقاية من الفائدة، وتنظيم سلوك الاستثمار في الأسهم موظفي شركة الأوراق المالية.

ذلك الوقت، وأشار لى وى الى أن القصد التشريعية للحد من بيع الممارسين الأوراق المالية المنصوص عليها الأسهم، وتحظر في المقام الأول التداول من الداخل ومنع تضارب المصالح، والأحكام ذات الصلة من أجل "هوية الموظفين" بدلا من "الصراع من المعاملات الفائدة والتداول من الداخل" على هذا النحو، لا تفي القصد التشريعي. وبالإضافة إلى ذلك، فإن "قانون الأوراق المالية" لحيازات مباشرة من الممارسين الأوراق تنتمي إلى القيود الإلزامية، وقانون لا حجز مساحة، مما يجعل من تنفيذ الصعب من حافز الأسهم شركات الأوراق المالية، وشركات الأوراق المالية تؤثر على مصالح الآليات المشتركة على المدى الطويل حافز وضبط النفس فعالة وبناء مستقرة وتشكيل آلية لتقاسم المخاطر لا يفضي إلى صناعة على المدى الطويل، تنمية مستقرة.

ومع ذلك، في المنقحة حديثا قبل اللجنة الدائمة للمجلس الوطنى الثالث عشر اعتمدت "قانون الأوراق المالية"، وهذا الشرط لا ندعها تفلت من أيدينا. المنقحة "قانون الأوراق المالية" بشكل واضح والبورصات والأوراق المالية الشركات والموظفين في تسجيل الأوراق المالية ومؤسسات المقاصة والأوراق المالية التنظيمية موظفي السلطة وقوانينها وأنظمتها الإدارية تمنع الأشخاص الآخرين المتورطين في تداول الأسهم، في مدة العضوية أو ضمن المهلة القانونية لا يجوز، هدية مباشرة أو مع اسم مستعار، من قبل باسم عقد الآخرين، وبيع الأوراق المالية أو غيرها من الأوراق المالية من نوع، ولا تقبل الآخرين من الأسهم أو غيرها من حقوق الملكية من نوع الأوراق المالية.

لرجال الأعمال 330،000 الأوراق المالية هي المعنية، وبعد الهبوط "قانون الأوراق المالية" المنقحة حديثا، ينبغي الأسهم على المدى القصير لا الخيال. مخاطر السوق المالية، تحتاج الأسهم إلى توخي الحذر عند ذكر المستثمرين، لا ننسى السيف المسلط رأسه.