مكافحة غسل الأموال العاصفة التنظيمية ترقية فقط، فإن صناعة التأمين يأكلون أقل من 20 تذاكر هذا العام.

بعد ظهر هذا اليوم، إعلان تشاينا لايف، والبنك المركزي وتلقت مؤخرا تذكرة، لأنها لا تضع مكافحة غسل الأموال تغريم 700000 يوان. وهذه ليست حالة معزولة التأمين. ووفقا للسمسرة الصحفيين الصينيين لاحصاءات غير مكتملة، هذا العام، وشركات التأمين البنك المركزي من غسل الأموال تتعلق تذكرة قد بلغ 20 على الأقل، تشمل 13 شركة التأمين ودفع غرامة قدرها 5509900 يوان.

من وجهة نظر عدد من تذاكر تلقى PICC ما مجموعه ستة تذاكر، وبالتالي يصبح العدد الأكثر يعاقب من شركات التأمين. تليها الصين للتأمين على الحياة، تلقى ثلاث تذاكر، ونظرة مبلغ الغرامة، تلقت مراكز فرع TPI تشيوانتشو ما مجموعه أكثر من مليون (1020000 يوان) في غرامات، عقوبة لتصبح أكبر مبلغ واحد من شركات التأمين.

قبل ثلاثة أيام فقط، وفقط تم ترقية البنك المركزي لمكافحة غسل الأموال والتنظيم، بما في ذلك الإفراج أيضا "لاحظ على زيادة تعزيز عمل مكافحة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب" (فضية المكتب العام [2018] رقم 130) وغيرها من المؤسسات المالية الأربعة على تعزيز مكافحة بغسل الأموال وإدارة الوثائق وإلزام المؤسسات المالية لتعزيز هوية العملاء وإدارة المستفيد من العملية برمتها من غسل الأموال. المؤسسات المالية، طريق طويل لنقطعه لمكافحة غسل الأموال ( "AML البنك المركزي عاصفة! 4 رشقات نارية من مكافحة غسل الأموال إدارة ملف الترقية، والمؤسسات المالية صرخ ذات مرة:" لا أستطيع تحمل عقوبة "، وتفاصيل واضحة"، انقر على الكلمة الزرقاء، وقراءة النص الأصلي).

التأمين على الحياة الصينية غرامة قدرها 700000

مساء اليوم (29 يوليو)، وإعلانات شركة الصين للتأمين على الحياة المحدودة، تلقت مؤخرا "بنك الصين الشعبي قرار العقوبة الإدارية" (قرار العقوبة الفضة العكسي زي [2018] رقم 5).

وجدت بنك الشعب الصيني أن الصين الحياة في الفترة ما بين 12015 يوليو-يونيو عام 2016 سجلات 30 فترة، غير محفوظة معلومات عن هوية العملاء والمعاملات وفقا للأنظمة ويتخلف عن تقديم تقارير المعاملات الكبيرة وتقارير المعاملات المشبوهة وفقا للوائح، على أساس " ، حكم جمهورية الصين الشعبية من قانون غسيل الصين مكافحة غسل الأموال "تشاينا لايف لغرامة إجمالية قدرها 700000 يوان.

وقال تشاينا لايف، تولي أهمية كبيرة لمشاكل عقوبة إدارية أشار إلى أن التشريعات أثبت التحقيق تغيرت خلال بنك الشعب الصيني لقبول التفتيش في الموقع، وفحص وإصلاح. مع اقتراب موعد إعلان، وتمتلك الشركة الكمال نظام مكافحة غسل الأموال، وإنشاء جيل جديد من نظام مكافحة غسل الأموال، صقل هوية العميل والمعاملات حفظ السجلات والمعاملات الكبيرة والمشبوهة سير العمل إعداد التقارير.

وبالإضافة إلى ذلك، ليس لها تأثير كبير فوق العقوبة الإدارية البنك المركزي للعمليات التجارية تشاينا لايف ومركزها المالي، وقالت تشاينا لايف وسوف تستمر في تحسين نظام السيطرة على المخاطر، والعمل لمكافحة غسل الأموال بعمل جيد حقا.

السبب الرئيسي للعقاب، بما في ذلك ثلاثة

عاقبت تشاينا لايف بعض نموذجية، من وجهة نظر الصناعة، ويمكن تصنيف الأسباب إلى ثلاث ركلات رئيسية هي:

1، فشلت في الوفاء بالتزاماتها تحديد هوية الزبون.

2 وفشلها في حفظ المعلومات والمعاملات سجلات تحديد هوية الزبون.

3. الفشل في تنفيذ تقارير المعاملات المشبوهة التي قدمت إلى العمل.

هذا هو سبب شائع لصناعة التأمين، وذلك لمكافحة غسل الأموال ومعاقبتهم.

في الواقع، "جمهورية الصين الشعبية لمكافحة غسل الأموال قانون" لتنفيذها في عام 2007، والصين للتأمين على الحياة هي واحدة من الشركات طيار لمكافحة غسل الأموال، في الوقت بتوجيه من لجنة تنظيم التأمين الصينية السابقة والبنك المركزي لتنفيذ مكافحة غسل الأموال. وقال الموقع الرسمي CIRC من المادة الأصلية التي تشاينا لايف الجرح لفروع البلدية في كل مستوى من المكتب الرئيسي، شركة المحافظات، في وقت أقل من عام، وليس فقط إنشاء منظمة الكمال، والنظام، وأيضا وضعت لمكافحة العمل غسيل نظام الإبلاغ المعلومات المال، وتدريب شامل للموظفين لضمان التقدم السلس لجهود مكافحة غسل الأموال. الممارسات والدروس المستفادة، ويوفر مرجعا مفيدا لتنفيذ المؤسسات وغسل الأموال والتأمين مكافحة غسل الأموال.

ومع ذلك، من إعلان الصين الحياة انظر أعلاه، حتى النصف الأول من عام 2016، والبنك المركزي لا يزال يعتقد أن الصين الحياة لا يتم حفظ المعلومات والمعاملات سجلات تحديد هوية العميل وفقا للأحكام، ولم تقدم تقارير عن المعاملات الكبيرة وتقارير المعاملات المشبوهة على النحو المطلوب. عمل غسيل 2016 تشاينا لايف مكافحة غسل الأموال في السنوات ال 10 الماضية، ما يقرب من 10 عاما من الإشراف مكافحة غسل الأموال أن العمل لا يزال يست في مكانها، وهذه المنطقة يسلط الضوء على مدى تعقيد مكافحة غسل الأموال، ومن ناحية أخرى، ومكافحة الصناعة ككل حالة غسل الأموال هو واضح أيضا.

هذا العام شركات التأمين لا يقل عن 13 عاقبت

في الواقع، وفقا للسمسرة الصحفيين الصينيين لاحصاءات غير مكتملة، هذا العام، والبنك المركزي والبنك المركزي في بكين وتشونغتشينغ ونانجينغ وتاييوان، وشيان، ونانتشانغ، وفوتشو، وتشنغتشو وجينان واورومتشى عشرة فروع (أقسام إدارة الأعمال والفروع أو فرع الوسطى ) لشركات التأمين ليست في مكانها تذكرة لمكافحة غسل الأموال، وهناك 20، التي تنطوي على 13 شركات التأمين ودفع غرامة قدرها 5509900 يوان.

قسم إدارة الأعمال للبنك، فرع أو فروع المستوى المركزي فرع الوسطى، أي ما مجموعه 36، وقضايا عقوبة الشاملة صناعة التأمين، ويمكن أن يتصور.

في شركات التأمين 13، تلقت خمسة مكاتب البلدية ومبادئ العقود التجارية الدولية وشانشى تذكرة، أي ما مجموعه ستة عدد من التذاكر، وبالتالي يصبح العدد الأكثر يعاقب من شركات التأمين. تليها الصين للتأمين على الحياة، تلقى ثلاث تذاكر.

تلقى TPI مليون تذكرة

من نظرة مبلغ الغرامة، تلقت مراكز فرع TPI تشيوانتشو غرامة إجمالية تبلغ أكثر من مليون (1020000 يوان) في غرامات، لتصبح أكبر مبلغ واحد من شركات التأمين عقوبة.

ووفقا لفرع بنك عقوبات تشيوانتشو مركز المعلومات للدعاية، وتتلقى مراكز فرع TPI تشيوانتشو "سيلفر سبرينغز عقوبة [2018] رقم 2" تذكرة، فرع المركزية للبنك تشيوانتشو رصيدها من أربع ركلات جزاء، لغرامة مالية إجمالية قدرها 950،000 المؤسسات يوان، لمدة ثلاث الأشخاص المسؤولين عن 70000 يوان غرامة:

1، 1 يوليو 2016 حتى 30 يونيو عام 2017، والمحيط الهادئ الملكية للتأمين، فرع المحدودة مركز تشيوانتشو لا يتفق مع "المؤسسات المالية تحديد هوية العميل وتحديد معلومات العملاء والمعاملات السجلات نهج الإدارة الاستبقاء" المادة الثانية عشرة، القسم أربعة عشر اللازمة لأداء واجب تحديد هوية الزبون وفرضت غرامة قدرها 450،000 يوان وفقا للفقرة الأولى من المادة 32، "جمهورية الصين الشعبية لمكافحة غسل الأموال قانون" البند (أ) اللوائح.

2، 1 يوليو 2016 إلى 30 يونيو 2017، والمحيط الهادئ الملكية للتأمين، لأحكام المادة 27 من فرع المركز في تشيوانتشو لا "المعلومات تحديد وتعريف العملاء وتسجيل المعاملات من عملاء المؤسسات المالية،" وفقا ل حفظ المعلومات لتحديد هوية العميل وسجلات المعاملات، وفرض غرامة قدرها 250،000 $ وفقا للفقرة الأولى من المادة 32 القسم، "جمهورية كوريا الشعبية من قانون مكافحة غسل الأموال الصين" (ب) الأحكام.

3، 1 يوليو 2016 حتى 30 يونيو عام 2017، والمحيط الهادئ الملكية للتأمين، فرع المحدودة مركز تشيوانتشو لا يتفق مع "المؤسسات المالية عن المعاملات المشبوهة والمعاملات الكبيرة نهج الإدارة" (بنك الشعب المرسوم الصين [2006] 2 رقم) المادة الثالثة عشرة الوفاء لمكافحة غسل الأموال التزامات تقارير المعاملات المشبوهة ودفع غرامة قدرها 250000 يوان وفقا للفقرة الأولى من المادة 32، "جمهورية الصين الشعبية لمكافحة غسل الأموال قانون" البند (ج) الأحكام.

4، وفقا للمادة 32 من "جمهورية الصين الشعبية لمكافحة غسل الأموال قانون" لالمحيط الهادئ الملكية للتأمين، فرع المحدودة مركز تشيوانتشو ثلاثة أشخاص مسؤولة تغريم ما مجموعه 70000 يوان.

البنك المركزي ترقية مكافحة غسل الأموال تنظيم غسيل

26 يوليو، أصدر البنك المركزي نفسا تشمل "لاحظ على زيادة تعزيز عمل مكافحة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب" (فضية المكتب العام [2018] رقم 130) وغيرها من أربع وثائق على تعزيز إدارة مختلف المؤسسات المالية لمكافحة غسل الأموال متطلبات المؤسسات المالية المختلفة والمستفيدين منها لتعزيز هوية العميل وإدارة العملية برمتها لتعزيز مكافحة غسل الأموال.

في السنوات الأخيرة، واصل بنك الشعب الصينى لتعزيز مكافحة غسل الأموال التفتيش إنفاذ القانون غسيل. عام 2017، قام البنك على نطاق المنظومة الشعبية ما مجموعه 1708 خاص التفتيش إنفاذ القانون و 616 متكاملة لمكافحة غسل الأموال التفتيش إنفاذ القانون مع محتوى مكافحة غسل الأموال يعاقب على انتهاكات لمكافحة غسل الأموال المنصوص عليها في اللوائح، بلغ مجموع الغرامات حوالي 134 مليون يوان ". عقوبة مزدوجة "نسبة مزيد من التحسين.

ووفقا للسمسرة مراسل الصينيين يفهمون أن هذا العام، تواصل الجهات التنظيمية دون بعض المؤسسات المالية لوضع مكافحة غسل الأموال العمل على زيادة العقوبات، وهناك على الأقل ست شركات السمسرة ليست في مكانها بسبب مكافحة غسل الأموال العقوبات العام البنك المركزي والمؤسسات المالية وتعزيز مكافحة بغسل الأموال وإدارة العمل.

الملايين من الناس يشاهدون

وساطة سوق الأوراق المالية في الصين هي وسائل الإعلام الموثوقة، "أوراق تايمز" الصورة وسائل الإعلام الجديدة والوساطة الصين تتمتع حقوق التأليف والنشر في هذا المنبر نشرت المحتوى الأصلي، حظر غير مصرح مستنسخة، وإلا سوف يؤدي إلى اتخاذ الإجراءات القانونية.

ID: quanshangcn

نصائح: أدخل الوساطة الصفحة الصين الرمز للأوراق المالية مايكرو الإشارة، تستطيع أن ترى في سوق الأوراق المالية، وأشار إلى الإعلان الأخير، دخول الأموال متاحة، ويشار إلى رؤية NAV الصندوق.

وهناك ما يسمى عادة رائعة من القراءة نقطة بعد الثناء